2022年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作?！具x擇題】

A.信息收集

B.信息處理

C.溝通

D.預測風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：信息收集是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。分析師不僅要收集所有的有關上市公司的公開資料，而且還要通過政府主管、行業組織、上市公司或者其他非正式部門獲得上市公司的第一手資料。只有充分地占有資料，才能作出準確和有價值的分析。

2、下列關于經營機構制作證券研究報告時的要求，說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.經營機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度

B.經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、低俗、誘導性、煽動性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

C.經營機構應采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

D.經營機構可對投資者作出證券投資收益或者分擔證券投資損失書面或口頭承諾

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《發布證券研究報告執業規范》，經營機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的書面或口頭承諾均為無效。

3、（）對從事發布證券研究報告業務的機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》，制定相應的執業規范和行為準則?！具x擇題】

A.中國基金業協會

B.國務院及其監督管理機構

C.中國銀行業協會

D.中國證券業協會

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證券業協會對從事發布證券研究報告業務的機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》，制定相應的執業規范和行為準則。

4、從事發布證券研究報告業務的機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》，遵循（）原則，有效防范利益沖突，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：從事發布證券研究報告業務的機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項正確），有效防范利益沖突，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

5、下列關于證券分析師制作發布證券研究報告的說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.證券研究報告的分析與結論在邏輯上可以不一致

B.不得編造并傳播虛假、不實、誤導性信息

C.應當基于認真審慎的工作態度、專業嚴謹的研究方法與分析邏輯得出研究結論

D.應當自覺使用合法合規信息,不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：根據《證券分析師執業行為準則》第八條，證券分析師制作發布研究報告， 應當基于認真審慎的工作態度、專業嚴謹的研究方法與分析邏輯得出研究結論。證券研究報告的分析與結論應當保持邏輯一致性。