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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!
1、期貨交易者保障基金的籌集原則是()。【單選題】
A.取之于民、用之于民
B.取之于市場、用之于市場
C.保障交易者合法權益
D.安全、穩健
正確答案:B
答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。選項B正確
2、期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時,下列做法恰當的是()?!締芜x題】
A.事先向客戶出示風險說明書
B.客戶存入資金后,期貨公司即按照客戶風險分散化原則自行決定期貨投資組合
C.約定與客戶分擔風險的比例
D.約定與客戶分享收益的比例
正確答案:A
答案解析:期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示風險說明書。(選項A正確)根據《期貨交易管理條例》,期貨公司不得有下列欺詐客戶行為:(1)向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的;(2)在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;(3)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的;(5)向客戶提供虛假成交回報的;(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;(7)挪用客戶保證金的;(8)不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規劃轉客戶保證金的;(9)中國證監會規定的其他欺詐客戶的行為。
3、中國期貨業協會成立時間為()?!締芜x題】
A.2006年4月16日
B.2008年10月15日
C.2000年12月29日
D.2010年6月10日
正確答案:C
答案解析:中國期貨業協會成立于2000年12月29日,注冊地和常設機構設在北京,根據《社會團體登記管理條例》設立的全國期貨行業自律性組織,為非營利性的社會團體法人。
4、期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的,()應當承擔由此產生的民事責任?!締芜x題】
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨業協會
D.該人員本身
正確答案:A
答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的,期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。選項A正確。
5、經營機構應當根據產品或者服務的不同收益水平,對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級,對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷,根據投資者的不同分類,對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。(應該是“不同風險等級”,題目說法錯誤)
6、二次以上實施操縱證券、期貨市場行為,依法應予行政處理或者刑事處理而未經處理的,相關交易數額或者違法所得數額累計計算。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》二次以上實施操縱證券、期貨市場行為,依法應予行政處理或者刑事處理而未經處理的,相關交易數額或者違法所得數額累計計算。
7、()依法對保證金安全實施監控?!締芜x題】
A.中國證監會
B.期貨保證金安全存管監控機構
C.期貨交易所
D.證券公司
正確答案:B
答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。選項B正確。
8、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》規定,下列()人員,不得擔任期貨公司獨立董事?!径噙x題】
A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
B.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
D.直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬
正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》下列人員不得擔任期貨公司獨立董事: (1)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員; (2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構; (3)直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬; (4)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬; (5)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員; (6)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員; (7)中國證監會規定的其他人員。選項ABCD正確。
9、A期貨公司在當日交易結算時,發現客戶甲某交易保證金不足,于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易,并許諾其資金到位立即追加保證金,公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金,且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。下列說法正確的是()?!究陀^案例題】
A.期貨公司可以允許甲某繼續持倉
B.期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉
C.強行平倉造成的損失,由客戶承擔
D.強行平倉造成的損失,由期貨公司承擔
正確答案:B、C
答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的,按期貨經紀合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由客戶承擔。選項BC正確。
10、期貨公司及其從業人員在開展期貨交易咨詢服務時,不得()?!径噙x題】
A.向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險
B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨交易咨詢服務
C.利用期貨交易咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息
D.以個人名義收取服務報酬
正確答案:A、B、C、D
答案解析:期貨公司及其從業人員在開展期貨交易咨詢服務時,不得從事下列行為: (1)向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險; (2)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨交易咨詢服務; (3)利用期貨交易咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息; (四)以個人名義收取服務報酬; (五)期貨法規、規章禁止的其他行為。 期貨交易咨詢業務人員在開展期貨交易咨詢服務時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
2020-06-04
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