2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職，由（）依法備案?！締芜x題】

A.中國期貨業協會

B.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

C.中國證券業協會

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法備案。

2、期貨公司客戶開發人員，同時也可以作為金融期貨開戶知識測試人員。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第九條   期貨公司會員客戶開發人員不得兼任開戶知識測試人員。

3、資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條 資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產。

4、下列關于侵權行為的責任，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司挪用客戶保證金，應當承擔賠償責任

B.期貨公司違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔

D.期貨公司不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。（選項ABCD正確）

5、期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的（）?！締芜x題】

A.道德品質

B.個人修養

C.職業操守

D.生活習慣

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守。選項C正確

6、中國證監會對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有（）?！径噙x題】

A.制定期貨從業人員的行為準則，并監督實施

B.對期貨違法行為進行查處

C.制定期貨從業人員工資水平，并監督實施

D.維護交易者合法權益、開展交易者教育

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨和衍生品法》規定，中國證監會對期貨市場實行監督管理，依法履行下列職責：（1）制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批、核準、注冊、辦理備案；（2）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理； （3）對期貨經營機構、期貨交易所、期貨結算結構、期貨服務機構和非期貨經營機構結算參與人等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理； （4）制定期貨從業人員的行為準則，并監督實施； （5）監督檢查期貨交易的信息公開情況； （6）維護交易者合法權益、開展交易者教育；（7）對期貨違法行為進行查處； （8）監測監控并防范、處置期貨市場風險；（9）對期貨行業金融科技和信息安全進行監管；（10）對期貨協會的自律管理活動進行指導和監督；（11）法律、行政法規規定的其他職責。

7、從事資產管理業務的期貨公司可以與客戶（）。【多選題】

A.約定收取一定比例的管理費

B.約定基于資產管理業績收取相應的報酬

C.約定風險共擔

D.約定保本

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產管理業績收取相應的報酬。

8、期貨公司根據公司章程的規定聘任首席風險官，公司章程應當明確規定首席風險官的（）?！径噙x題】

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。選項ABCD正確。

9、期貨公司申請從事期貨交易咨詢業務的，申請日前（）的風險監管指標應持續符合監管要求?！締芜x題】

A.12個月

B.3個月

C.1個月

D.6個月

正確答案:D

答案解析:期貨公司申請從事期貨交易咨詢業務，應當具備下列條件：（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求。選項D正確。

10、期貨公司若變更公司名稱，應當在5個工作日內向（）書面報告?！締芜x題】

A.中國證監會

B.住所地中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》變更公司名稱、形式、章程的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告。選項B正確。