2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、1992年9月，（）的成立，是我國第一家期貨公司?！締芜x題】

A.浙江永安期貨公司

B.廣東萬通期貨公司

C.北京金鵬期貨公司

D.中國國際期貨公司

正確答案:B

答案解析:1992年9月，我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司的成立。選項B正確。

2、董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

3、期貨公司不將客戶指令入市交易，期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

4、中國期貨業協會負責期貨交易咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，而相關自律管理辦法由中國證監會制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國期貨業協會負責期貨交易咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

5、期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券的，人民法院（）?！締芜x題】

A.應當支持

B.可以凍結、劃撥資金的20%

C.不予支持

D.可以凍結、劃撥資金的50%

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券的，人民法院不予支持。選項C正確

6、以下關于透支交易行為的表述，正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司保證金不足，期貨交易所允許期貨公司開倉交易，應當認定為透支交易

B.客戶沒有保證金，期貨公司允許客戶開倉交易，應當認定為透支交易

C.審查客戶是否透支交易，應當以期貨公司和客戶合約約定的保證金比例為標準

D.審查期貨公司是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。選項ABD正確。

7、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）年內期貨交易結算單作為證明，且具有至少（）筆以上的成交記錄。【單選題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條    投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

8、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證?！径噙x題】

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。選項ABD正確

9、外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司?！締芜x題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。

10、中國證監會行使審批權的過程，即是對期貨市場進行自律管理的過程。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監會行使審批權的過程，是對期貨市場進行監督管理的過程。