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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》模擬試題0322
幫考網校2025-03-22 10:59
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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!


1、由于市場原因致客戶交易指令未能全部或部分成交,下列關于責任承擔的說法正確的是()?!締芜x題】

A.期貨公司承擔責任

B.期貨公司不承擔責任

C.期貨公司和客戶共同承擔責任

D.期貨交易所承擔賠償責任,期貨公司承擔連帶責任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的,應當承擔賠償責任,但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司不承擔責任。選項B正確

2、證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()?!径噙x題】

A.簽訂共擔風險等承諾

B.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

C.解釋期貨交易的方式

D.解釋期貨交易流程和風險

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶。選項BCD正確。

3、期貨公司應當()地為客戶制定和執行資產管理投資策略,按照合同約定管理委托資產,控制投資風險?!径噙x題】

A.勤勉

B.專業

C.公開

D.合規

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第八條 期貨公司應當勤勉、專業、合規地為客戶制定和執行資產管理投資策略,按照合同約定管理委托資產,控制投資風險。

4、交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫不得有的行為有()?!径噙x題】

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業秘密

D.違反國家有關規定參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協議,明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為:(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫; (3)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(4)違反國家有關規定參與期貨交易; (5)中國證監會規定的其他行為。選項ABCD為不得有行為。

5、公司制期貨交易所的權力機構是()?!締芜x題】

A.會員大會

B.理事會

C.股東大會

D.董事會

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構,由全體股東組成。會員大會是會員制期貨交易所的權利機構。選項C正確

6、期貨公司董事未按規定履行職責的,中國證監會及其派出機構可以()?!径噙x題】

A.書面警告

B.責令改正

C.監管談話

D.出具警示函

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對其采取監管談話、出具警示函等監管措施: (一)未按規定履行職責; (二)違規兼職或者未按規定報告兼職情況; (三)未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況; (四)中國證監會規定的其他情形。選項BCD正確。

7、()可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業協會

C.監控中心

D.中國證監會及其派出機構

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十四條 中國證監會及其派出機構可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。

8、公司制期貨交易所設股東大會,股東大會是期貨交易所的權力機構,由全體股東組成。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構,由全體股東組成。

9、期貨公司違反投資者適當性制度,情節嚴重的,中國金融期貨交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。 期貨公司會員違反投資者適當性制度的,交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施;情節嚴重的,交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。

10、參與案件調查、處理的人員與本案有直接利害關系的,當事人有權申請他們回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》案件調查人員、自律監察委員會委員、申訴委員會委員、聽證員、聽證會書記員等參與案件調查、處理的人員有下列情形之一的,應當自行回避,受調查、受懲戒的會員或者從業人員(以下簡稱當事人)有權用口頭或者書面方式申請他們回避:(1)是本案當事人或者當事人、代理人近親屬的;(2)與本案有直接利害關系的;(3)與本案當事人、代理人有其他關系,可能影響對案件公正處理的。

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