2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監會對風險監管指標設置（），規定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監管指標?！締芜x題】

A.預警標準

B.風險上限

C.風險下限

D.分級標準

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。選項A正確

2、期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的， 應當按規定備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的， 應當按規定備案。

3、（）在其網站建立證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺?！締芜x題】

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.國務院

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》中國證監會在其網站建立證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢本辦法第八條第(五)項行政處罰、市場禁入決定信息，第(六)項信息等違法失信信息。選項A正確。

4、期貨市場法律關系中的縱向法律關系是（）?！締芜x題】

A.期貨公司與期貨交易所之間的"會員-團體"關系

B.期貨公司與居間人之間的居間關系

C.期貨公司與客戶之間的行紀關系

D.中國證監會與期貨公司之間的行政監管關系

正確答案:D

答案解析:期貨市場法律法規主要體現為兩大類別的基本法律關系。一是橫向上，調整平等主體之間的民商事法律關系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀關系、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關系、期貨公司與期貨交易所之間的"會員一團體"關系。二是縱向上，調整不平等主體之間的行政法律關系和刑事法律關系，特別是中國證監會作為行政主體與各市場參與主體之間的行政監管關系，以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監會之間的行政救濟關系。選項D正確。

5、下列關于期貨市場客戶交易編碼注銷的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司

B.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司

C.期貨公司應當登錄期貨交易所統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷

D.監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。（選項C表述錯誤）監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

6、境外交易者應當以真實合法身份辦理開戶，如實提供境外公民身份證明、境外法人資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者應當以真實合法身份辦理開戶，如實提供境外公民身份證明、境外法人資格或者其他經濟組織資格的合法有效證明文件。

7、下列關于我國期貨結算制度的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨結算是以收盤價對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉

B.結算制度是期貨交易安全高效運行的核心，也是風險控制的關鍵

C.期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行

D.期貨交易實行當日無負債結算制度

正確答案:A

答案解析:選項A不正確，結算是根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。

8、期貨公司股東應當按照公司章程行使表決權。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司股東會或股東大會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

9、首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官存在向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益的行為的。期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

10、一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表作為凈資產證明?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。