2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司出現下列（）情形的，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向中國證監會提交書面報告?！径噙x題】

A.涉及重大訴訟、仲裁

B.股權被凍結

C.股權被用于擔保

D.結算準備金余額小于零

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向中國證監會提交書面報告。選項ABC正確

2、 客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》客戶應當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關系的，應當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構報告。

3、中國證監會派出機構應當對期貨公司風險管指標的計算過程及計算結果的（）進行定期或者不定期檢查?！径噙x題】

A.真實性

B.準確性

C.實用性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》中國證監會派出機構應當對期貨公司風險管指標的計算過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。

4、某期貨公司已經成立15年了，由于管理疏忽，公司的交易、結算軟件未及時更新，并且其交易軟件、結算軟件，已經不能滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監控規定的要求。那么有權要求該期貨公司予以改進或者更換交易軟件、結算軟件的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，中國證監會有權要求期貨公司予以改進或者更換。選項C正確

5、（）依法對資產管理業務實施監測監控?！締芜x題】

A.期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國證監會及其派出機構

正確答案:C

答案解析:《期貨資產管理業務試點辦法》第五條 中國期貨協會根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理。期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業務實施自律管理。中國期貨保證金監控中心公司依法對資產管理業務實施監測監控。

6、資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續（）。【多選題】

A.及時結清相關費用

B.及時撤銷期貨資產管理賬戶

C.及時撤銷非期貨類投資賬戶

D.將剩余委托資產返還給客戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十三條 資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續：（一）及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶；（二）及時撤銷期貨資產管理賬戶；（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶。

7、期貨公司擅自以客戶名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

8、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（）?！径噙x題】

A.真實

B.合規

C.準確

D.完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。選項ABCD正確。

9、期貨公司對客戶交易、結算、財務等數據資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）?！締芜x題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。選項D正確。

10、期貨公司從事資產管理業務，（）不得作為本公司資產管理業務的客戶?！径噙x題】

A.董事

B.監事

C.高級管理人員

D.從業人員配偶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理辦法》第七條 期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。