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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結合的方式。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結合的方式。
2、期貨公司的客戶經理為穩定客戶資源,經常擔當客戶的投資顧問??蛻艚浝砑缀涂蛻粢谊P系很好,而乙對行情的分析不是很有把握,于是委托甲為其下達指令和資金調撥,并且聲稱盈虧都與甲無關。某日,甲對行情判斷失誤,造成乙100萬元的損失。乙聲稱虧損是由甲所導致,自己并沒有下達相關交易指令,要求甲賠償損失。下列說法正確的是()?!究陀^案例題】
A.甲對交易產生的損失承擔主要賠償責任
B.交易指令是由客戶乙委托下達的,因此損失由客戶自己承擔
C.交易產生的損失由客戶和期貨公司平攤
D.期貨公司對交易產生的損失承擔主要賠償責任
正確答案:D
答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%,法律、行政法規另有規定的除外。題中,甲不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人,屬于全權委托,因此對交易產生的損失期貨公司承擔主要賠償責任。選項D正確。
3、交易保證金是會員或客戶在期貨交易中因持有期貨合約而實際支付的保證金,又分為()。【多選題】
A.變動交易保證金
B.最低交易保證金
C.梯度交易保證金
D.固定交易保證金
正確答案:B、C
答案解析:期貨保證金分為交易保證金和結算準備金。交易保證金是會員或客戶在期貨交易中因持有期貨合約而實際支付的保證金。又分為最低交易保證金和梯度交易保證金。選項BC正確。
4、證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管,托管人應當履行的職責有()?!径噙x題】
A.安全保管資產管理計劃財產
B.按照資產管理合同約定,根據管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜
C.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見
D.辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項
正確答案:A、B、C、D
答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管。托管人應當履行下列職責:(1)安全保管資產管理計劃財產;(2)按照規定開設資產管理計劃的托管賬戶,不同托管賬戶中的財產應當相互獨立;(3)按照資產管理合同約定,根據管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;(4)建立與管理人的對賬機制,復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格;(5)監督管理人的投資運作,發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的,應當拒絕執行,并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告;(6)辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項;(7)對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見;(8)保存資產管理計劃托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(9)對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任,除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外,不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料;(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。選項ABCD正確。
5、會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的風險準備金承擔違約責任。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《期貨交易管理條例》會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應追償權。
2020-06-04
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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