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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0103
幫考網校2025-01-03 15:01
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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、因違法行為被解除職務的期貨公司高級管理人員,自被解除職務之日起未逾()年,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員?!締芜x題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》有下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及中國證監會規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。(選項C正確)

2、期貨市場中的信義義務是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責義務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨市場中的信義義務,是指在信義關系中,將投資者的利益置于期貨經營機構自身利益之上的一種積極盡責義務,就像“希波克拉底誓言”要求醫生對待生命一樣,認真對待受托資產,履行對投資者的受托義務。

3、期貨交易所對違規會員或客戶的臨時處置措施包括()?!径噙x題】

A.限制入金

B.限制出金

C.限制開倉

D.限制平倉

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有根據認為會員或者交易者、境外經紀機構違反期貨交易所業務規則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響,為防止違規行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者交易者、境外經紀機構采取下列臨時處置措施:(1)限制入金;(2)限制出金;(3)限制開倉;(4)提高保證金標準;(5)限期平倉;(6)強行平倉。選項ABC正確。

4、期貨公司、證券公司違反開戶管理規定的,中國證監會及其派出機構可以采取監管措施有()?!径噙x題】

A.責令限期整改

B.監管談話

C.出具警示函

D.書面警告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》期貨公司、證券公司違反本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的,中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。選項ABC正確。

5、期貨交易所向會員收取的保證金,屬于交易所所有。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。

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