2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、周先生買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元/噸，某日該合約漲到4000元/噸，周先生下達交易指令，以4000元/噸的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元/噸的價格平倉了5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元/噸，甲以該價格平倉，額外獲利2000元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項D正確。

2、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，（）?！径噙x題】

A.詳細說明原因

B.對公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.書面報告抄送公司住所地中國證監會派出機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。 選項ABCD正確

3、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

4、證券公司接受期貨公司的委托為其提供中間介紹業務，應當提供的服務有（）?！締芜x題】

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續；（選項A正確）（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

5、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務禁止行為有（）?！径噙x題】

A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

B.占用、挪用客戶委托資產

C.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣

D.按照合同約定收取費用或者報酬

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列行為：（1）以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；（2）向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額；（4）占用、挪用客戶委托資產；（5）以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；（7）利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；（8）利用或協助客戶利用資管賬戶規避期貨交易所限倉管理規定；（9）違反投資者適當性要求，通過拆分資產管理產品等方式，向風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理產品；（10）法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。選項ABC正確。

6、期貨交易者保障基金的管理和運用遵循（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.合理

C.審慎

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。選項ABD正確

7、客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執行措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執行措施。

8、期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，（）。【單選題】

A.客戶承擔相應的賠償責任

B.期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨交易所承擔相應的賠償責任

D.期貨業協會承當80%的賠償責任

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。（選項C正確）

9、證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

10、依法對首席風險官進行自律管理的機構是（）。【多選題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。 中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。BC正確。