2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益

B.利用或協助客戶利用資管賬戶規避期貨交易所限倉管理規定

C.利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

D.接受客戶委托，運用客戶資產進行投資

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列行為：（1）以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；（2）向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額；（4）占用、挪用客戶委托資產；（5）以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；（7）利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；（8）利用或協助客戶利用資管賬戶規避期貨交易所限倉管理規定；（9）違反投資者適當性要求，通過拆分資產管理產品等方式，向風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理產品；（10）法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。選項ABC正確。

2、期貨公司的研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，應載明（）等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示?！径噙x題】

A.期貨公司名稱及其業務資格

B.研究分析人員姓名

C.從業證號

D.研究分析報告制作日期

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。選項ABCD正確。

3、李平為某期貨公司的首席風險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風險官管理規定》規定的有（）?！究陀^案例題】

A.經董事會決議，任命李平為總經理

B.在任首席風險官期間向監事會負責

C.李平在期貨公司兼任財務負責人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過了對李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官不得兼任除了合規部門負責人以外的其他職務。選項AC違反規定；首席風險官向期貨公司董事會負責。選項B違反規定；期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。選項D違反規定。

4、期貨公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行（）。【多選題】

A.罰款

B.監管談話

C.出具警示函

D.降級直至開除的紀律處分

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員采取監管談話、出具警示函等監管措施： （1）任用的董事、監事和高級管理人員不符合任職條件； （2）未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員任免情況； （3）法人治理結構、內部控制存在重大隱患； （4）未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況； （5）未按規定報告相關人員代為履行職責的情況； （6）未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （7）未按規定對離任人員進行離任審計； （8）違反規定授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際行使相關職權； （9）中國證監會規定的其他情形。選項BC正確。

5、非結算會員對（）有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出?！径噙x題】

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結果

D.成交時間

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。選項AC正確。

6、期貨交易所有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓?！径噙x題】

A.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的

C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：（1）未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；（2）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（3）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的；（4）違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；（6）未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（7）拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；（8）違反中國證監會規定規定的其他行為。選項ABD正確

7、期貨公司會員可以為同時符合（ ）標準的自然人投資者申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.不存在嚴重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第四條 期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（二）具備金融期貨基礎知識，通過相關測試。（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上（含)的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立交易編碼。

8、監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

9、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.為客戶提供期貨相關信息

正確答案:A、C

答案解析:期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（1）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（3）中國證監會禁止的其他行為。選項AC不是不得有的行為。而B選項，期貨公司的期貨經紀業務是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業務。因此不選B。

10、下列關于中國期貨監控的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.中國證監會設立中國期貨市場監控中心

B.中國期貨監控接受中國證監會的指導、監督和管理

C.中國期貨監控應當制定期貨行業的自律性規則

D.中國期貨監控應當設計并安排期貨合約上市

正確答案:A、B

答案解析:中國證監會設立中國期貨市場監控中心（簡稱中國期貨監控），專司期貨市場監測監控職能，輔助行政監管，促進期貨市場規范運行和健康發展。中國期貨監控接受中國證監會的指導、監督和管理。選項AB正確