2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）中國期貨市場監控中心進入全球交易報告庫列表，成為我國境內首家獲得金融穩定理事會（FSB）認可的正式交易報告庫?！締芜x題】

A.2020年6月

B.2020年12月

C.2020年8月

D.2020年10月

正確答案:B

答案解析:2020年12月，中國期貨市場監控中心進入全球交易報告庫列表，成為我國境內首家獲得金融穩定理事會（FSB）認可的正式交易報告庫。選項B正確。

2、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，不承擔任何責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3、經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執業規范水平?！締芜x題】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正確答案:C

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執業規范水平。選項C正確。

4、期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的，不需備案的情形包括（）?！径噙x題】

A.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事

B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席

C.在同一期貨公司內，經理層人員改任董事（不包括獨立董事）、監事

D.在同一期貨公司內，分支機構負責人改任總經理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的， 應當按規定備案。 有以下情形的，期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構報告，不需備案： （一）期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事； （二）在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事； （三）在同一期貨公司內，經理層人員改任董事（不包括獨立董事）、監事； （四）在同一期貨公司內，分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人。 選項ABC正確。

5、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲可以拒絕執行該交易指令

B.甲不可以拒絕執行該交易指令

C.若甲未拒絕執行，而進行交易造成乙損失的，由甲承擔賠償責任

D.若甲未拒絕執行，而進行交易造成乙損失的，由乙自行承擔

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。選項AC正確。

6、期貨公司實際控制人出現下列（）情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告?！径噙x題】

A.質押所持有的期貨公司股權

B.決定轉讓所持有的期貨公司股權

C.涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施

D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確，屬于期貨公司應當“報告”的情形。《期貨公司監督管理辦法》期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司：（八）涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施；（九）因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進行重大資產、債務重組；（十二）被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權變更或者持續經營的情形。期貨公司實際控制人發生第一款第（八）項至第（十二）項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向中國證監會及住所地派出機構報告。

7、證券公司受托為期貨公司提供中間介紹業務，應當提供下列服務（）?！究陀^案例題】

A.協助辦理開戶手續

B.提供期貨投資咨詢服務

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.下達期貨交易指令

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。選項AC正確。

8、期貨公司應當按照規定對分支機構實行（）?！径噙x題】

A.統一結算

B.統一風險管理

C.統一資金調撥

D.統一財務管理和會計核算

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司應當按照規定對分支機構實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。選項ABCD正確。

9、期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料，由公司總部集中統一保存，各營業部可以不保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

10、期貨、期權等衍生品是服務實體經濟的重要工具。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨、期權等衍生品是服務實體經濟的重要工具。