2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、若甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規定的是（）?！究陀^案例題】

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業務的

B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。第十九條 證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

2、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交的文件和材料有（）?！締芜x題】

A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規則草案；（三）期貨交易所的經營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監會規定的其他文件、材料。

3、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查的事項包括（）。【多選題】

A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業務等情形

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十二條 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

4、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監事?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。 

5、使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條 使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

6、中國金融期貨交易所“金融期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務狀況的分值上限為（ ）。【單選題】

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十條    期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務狀況進行評估，分值上限為50分。

7、期貨公司首席風險官應當按規定向公司住所地中國證監會提交年度全面工作報告，報告期貨公司（）。【多選題】

A.董事履職情況

B.合規經營

C.風險管理狀況

D.內部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十八條 首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

8、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會（）?！径噙x題】

A.責令改正

B.給予警告

C.處3萬元以上罰款

D.移交司法機關

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第三十一條 未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

9、期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向（）報告，并由其依法進行調查和處理?！締芜x題】

A.保證金監控中心

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.中國證監會派出機構

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十一條 期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

10、擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的，應當具備的條件有（）。【多選題】

A.具有高中以上學歷

B.從事期貨、證券等金融業務3年以上經驗

C.從事法律、會計業務3年以上經驗

D.從事經濟管理工作5年以上經驗

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監事的，應當具備的條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗； （二）具有大學專科以上學歷。