2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、一般單位客戶的（）及一般自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代?！締芜x題】

A.指定下單人

B.結算單確認人

C.資金調撥人

D.高級管理人員

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第七條    一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

2、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按規定進行處罰，吊銷期貨業務許可證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》進行處罰，吊銷期貨業務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

3、期貨公司設立、收購、參股境外經營機構，應當具備的條件包括（）。【多選題】

A.申請日前6個月符合風險監管指標標準

B.近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.最近一次期貨公司分類監管評級不低于B類BB級

D.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司設立、收購、參股境外經營機構，應當具備下列條件，并應當自公司決議生效之日起5個工作日內向中國證監會報備：（一）申請日前6個月符合風險監管指標標準；（二）最近一次期貨公司分類監管評級不低于B類BB級；（三）近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，近 1 年未因治理結構不健全、內部控制不完善等原因被采取監管措施，不存在因涉嫌重大違法違規行為正在被立案調查或者正處于整改期間的情形；（四）具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險；（五）擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構已與中國證監會簽署監管合作備忘錄；（六）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。選項ABCD正確。

4、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，由期貨交易所承擔連帶責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

5、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

6、下列關于期貨從業人員注銷從業資格的問題，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨從業資格由協會注銷

B.期貨從業人員辭職的，從業資格無需注銷

C.機構的相關期貨業務許可被注銷的，該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格由協會注銷

D.機構的相關期貨業務許可被注銷的，該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格無需注銷

正確答案:A、C

答案解析:期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。（選項A正確）機構的相關期貨業務許可被注銷的，由中國期貨業協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。（選項C正確）

7、實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。

8、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）?！径噙x題】

A.期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨市場參與者因期貨交易所按照規定強行平倉，造成其損害為由提起的申訴

D.期貨市場參與者因期貨交易所按照規定強行平倉，造成其損害為由提起糾紛調解

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》期貨交易所履行職責引起的商事案件是指：（一）期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（二）期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（三）期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。選項AB正確。

9、下列關于資產管理計劃的表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.單一資產管理計劃應當設定為均等份額

B.開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級

C.封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級

D.同級份額享有同等權益、承擔同等風險

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》單一資產管理計劃可以不設份額，集合資產管理計劃應當設定為均等份額。開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權益、承擔同等風險。分級資產管理計劃優先級與劣后級的比例應當符合法律、行政法規和中國證監會的規定。選項A正確。

10、證券期貨經營機構應當對每個資產管理計劃（）?！径噙x題】

A.單獨核算

B.單獨管理

C.單獨建賬

D.單獨審計

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》證券期貨經營機構應當對每個資產管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算。選項ABC正確。