2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的期貨投資咨詢業務可以為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務； 開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說法錯誤。

2、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第三十一條 未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

3、交割倉庫不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.出具虛假倉單

B.限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業秘密

D.限制實物交割總量

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為： （一）出具虛假倉單； （二）違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫； （三）泄露與期貨交易有關的商業秘密；（四）違反國家有關規定參與期貨交易； （五）中國證監會規定的其他行為。

4、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外?！径噙x題】

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十九條 期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

5、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在（）提出的，視為客戶對交易結算結果已予以確認?！締芜x題】

A.2個工作日內

B.下個交易日開市前

C.當日

D.期貨經紀合同約定的時間內

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十九條 期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。

6、從事資產管理業務的期貨公司可以與客戶（）?！径噙x題】

A.約定收取一定比例的管理費

B.約定基于資產管理業績收取相應的報酬

C.約定風險共擔

D.約定保本

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產管理業績收取相應的報酬。

7、一般而言，下位法必須服從上位法，下位法不得違反上位法相關的規定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:一般而言，下位法必須服從上位法，下位法不得違反上位法相關的規定。

8、下列關于侵權行為的責任，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司挪用客戶保證金，應當承擔賠償責任

B.期貨公司違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔

D.期貨公司不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。

9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時，可以從事的活動有（）。【單選題】

A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰： （一）未經許可擅自開展介紹業務；（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（六）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（七）代客戶下達交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（九）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；（十）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。選項A為合規行為。

10、某期貨交易所的會員丁，在2020年8月8日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，準備用其持有的21國債(7)充抵部分保證金。若2020年8月7日，21國債(7)在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98.54元／手、98.50元／手；最高價分別為98.59元／手、98.55元／手；最低價分別為98.21元／手、98.32元／手；收盤價分別為98.40元／手、98.30元／手。那么用21國債(7)充抵保證金，應用（）為基準計算價值?！究陀^案例題】

A.98.54元/手

B.98.55元／手

C.98.32元／手

D.98.30元／手

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。