2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行承擔。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

2、機構投資者以個人名義參與期貨交易的，保障基金應（）?！締芜x題】

A.按照個人投資者補償規則進行補償

B.按照機構投資者補償規則進行補償

C.按照個人投資者與機構投資者補償規則的平均數額進行補償

D.不予補償

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。 對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償。

3、監控中心應當建立期貨市場客戶基本資料庫，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的（）分別維護?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

正確答案:A、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。選項AD正確。

4、2020年12月，為完成期貨公司下達給營業部的交易傭金指標，該營業部負責人陳某指使運營總監盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.監管機構可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應承擔相關賠償責任

C.監管機構可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：（三）不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業人員資格。

5、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后續行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。對于客戶甲的交易損失下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司承擔全部透支擴大損失

B.客戶甲承擔透支擴大損失

C.客戶承擔主要責任，期貨公司承擔連帶責任

D.期貨公司對損失承擔主要責任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條 客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

6、會員制期貨交易所每位理事可以接受兩位理事的委托。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十一條 每位理事只能接受一位理事的委托。

7、我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結合的方式。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結合的方式。

8、下列人員應當取得期貨從業資格的是（）。【單選題】

A.保證金存管監控機構的工作人員

B.中國期貨業協會工作人員

C.中國證監會工作人員

D.期貨交易所非期貨結算會員中從事結算業務的人員

正確答案:D

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》所稱期貨從業人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；（五）中國證監會規定的其他人員。期貨從業人員應當取得期貨從業人員資格。選項D應取得從業資格。

9、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項?！径噙x題】

A.公正

B.獨立

C.審慎

D.及時

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第九條 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

10、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證?！径噙x題】

A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業務的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）未經批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；（四）違反規定從事與期貨業務無關的活動的；（五）從事或者變相從事期貨自營業（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；（七）違反中國證監會有關保證金安全存管監控規定的；（八）不按照規定向中國證監會履行報告義務或者報送有關文件、資料的；（九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及中國證監會有關保證金安全存管監控規定的要求的；（十）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業人員的；（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的；（十四）進行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙中國證監會監督檢查的；（十六）違反中國證監會規定的其他行為。