2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，應重新參加從業資格考試。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。【單選題】

A.期貨案件發生地的人民法院

B.期貨交易所所在地的初級人民法院

C.期貨交易所所在地的中級人民法院

D.期貨交易所所在地的高級人民法院

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

3、期貨公司（）負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，對資產管理業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務?！締芜x題】

A.董事長

B.總經理

C.監事

D.首席風險官

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十三條 期貨公司首席風險官負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，對資產管理業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

4、期貨公司作為債務人，人民法院不得凍結、劃撥的資金有（）?！径噙x題】

A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.用于擔保期貨合約履行的最低限額結算準備金

C.期貨公司的客戶權益資金

D.期貨公司的自有資金

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。（超出的才能凍結，C不得凍結）第六十條 期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。ABC不得凍結，選項ABC正確。

5、期貨公司應當對交易、結算、財務等數據進行（）管理?！締芜x題】

A.留痕

B.銷毀

C.儲存

D.備份

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十條 期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。

6、首席風險官具有下列（）行為的，期貨公司董事會可以免除其職務?！径噙x題】

A.授權他人代為履行職責

B.不能夠勝任工作

C.濫用職權，干預期貨公司正常經營

D.利用職務之便牟取私利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十三條 首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務之便牟取私利；（五）濫用職權，干預期貨公司正常經營；（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。第十五條 首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規定的情形和其他違法違規行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

7、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續費

C.為客戶提供期貨市場行情信息

D.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。

8、期貨公司使用的（）應當包括中期協制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監會派出機構備案?！径噙x題】

A.客戶承諾書

B.風險揭示書

C.資產管理合同文本

D.以上都是

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十五條 期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監會派出機構備案。

9、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）?！締芜x題】

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.經股東會同意可以免除其職務

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十四條 首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。

10、下列符合期貨投資咨詢業務資格申請條件的是（）?！径噙x題】

A.注冊資本人民幣2億元，凈資本人民幣5000萬元

B.注冊資本人民幣1億元，凈資本人民幣8000萬元

C.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員1名

D.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員3名

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（選項B符合條件）（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；（選項C符合條件）