2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十八條 對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

2、期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動時發生利益沖突，正確做法是（）?！径噙x題】

A.期貨公司及其從業人員與客戶之間發生利益沖突的，應當遵循公司利益優先的原則

B.期貨公司及其從業人員與客戶之間發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則

C.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循大客戶優先的原則

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。選項BD正確。

3、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔?！締芜x題】

A.客戶

B.經營機構

C.客戶和經營機構共同承擔

D.經紀人

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

4、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關于A期貨交易所的說法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條 股東大會行使下列職權：（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事；選項A正確；第四十條 董事會對股東大會負責，行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；選項B正確；第四十二條 董事長行使下列職權：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作； 選項C正確；第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。選項D不正確。

5、期貨公司首席風險官是負責對公司經營管理行為的（）進行監督檢查的期貨公司高級管理人員?！径噙x題】

A.相關制度

B.風險管理狀況

C.合法合規性

D.風險性

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二條 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

6、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

B.任用期貨公司的業務人員從事介紹業務

C.允許從事介紹業務的工作人員進行期貨交易

D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條 證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。（選項A正確）證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。（選項BC正確）第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（選項D正確）

7、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除法規所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

8、風險管理公司向客戶提供證券期貨相關產品或服務的，應當建立投資者（）管理制度【單選題】

A.匹配性

B.適當性

C.差異性

D.統一性

正確答案:B

答案解析:風險管理公司向客戶提供證券期貨相關產品或服務的，應當建立投資者適當性管理制度，對不同類別的客戶和不同等級的服務、產品實行差異化的適當性管理，將適當的服務和產品提供給適當的客戶，向客戶充分揭示業務和產品風險。 

9、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停從業資格處分后，應當（）?！究陀^案例題】

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協會組織的專項后續職業培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

正確答案:B

答案解析:期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

10、對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全?！締芜x題】

A.安全、穩健

B.合法合規

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。