2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經營機構的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司的股東大會每年至少召開（）次。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十六條 期貨公司股東會或股東大會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

2、中國證監會及其派出機構可以要求（）在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料。【多選題】

A.期貨公司

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第一百條 中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料：（一）期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人；（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業；（四）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。

3、（）應當制定資產管理計劃備案規則，明確工作程序和期限，并向社會公開?！締芜x題】

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.證券投資基金業協會

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十二條 證券投資基金業協會應當制定資產管理計劃備案規則，明確工作程序和期限，并向社會公開。

4、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得（）?！締芜x題】

A.介紹業務資格

B.證監會的書面授權

C.期貨業協會的授權文件

D.證券經紀業務資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條 證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。（選項A正確）

5、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應滿足近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十六條 期貨公司變更住所或營業場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續性經營規則；（二）近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。