2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十七條 期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

2、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，( )通過。【單選題】

A.董事會

B.監事會

C.理事會

D.股東大會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條 監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

3、下列關于資產管理計劃的表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.單一資產管理計劃應當設定為均等份額

B.開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級

C.封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級

D.同級份額享有同等權益、承擔同等風險

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十二條 單一資產管理計劃可以不設份額，集合資產管理計劃應當設定為均等份額。開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權益、承擔同等風險。分級資產管理計劃優先級與劣后級的比例應當符合法律、行政法規和中國證監會的規定。

4、制定《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的是（）?！径噙x題】

A.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

B.規范期貨公司運作

C.防范經營風險

D.規范期貨從業人員行為

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條 為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

5、期貨公司會員應當督促客戶遵守法律法規，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家利益及他人的合法權益，不得擾亂社會公共秩序?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十二、十八條：　第十二條 期貨公司會員應當督促客戶遵守與金融期貨交易相關的法律、行政法規、規章及交易所業務規則，持續開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規性管理。第十八條 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益，投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規的相關規定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。

6、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。

7、證券期貨經營機構向投資披露資產管理計劃信息時，不得有的行為有（）。【多選題】

A.對投資業績進行預測，或者宣傳預期收益率

B.承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例

C.夸大或者片面宣傳管理人、投資經理及其管理的資產管理計劃的過往業績

D.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十一條 披露資產管理計劃信息，不得有下列行為：（一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（二）對投資業績進行預測，或者宣傳預期收益率；（三）承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例；（四）夸大或者片面宣傳管理人、投資經理及其管理的資產管理計劃的過往業績；（五）惡意詆毀、貶低其他資產管理人、托管人、銷售機構或者其他資產管理產品；（六）中國證監會禁止的其他情形。

8、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求?！径噙x題】

A.交易軟件

B.電腦軟件

C.殺毒軟件

D.結算軟件

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

9、期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十條 經過整改，期貨公司風險監管指標符合規定標準的，應當向住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。 期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

10、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于10人。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六條申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：（二）具有期貨從業人員資格的人員不少于 15 人；