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2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0215
幫考網校2021-02-15 18:10

2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透支交易造成的損失,期貨交易所承擔一半的賠償責任?!九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十五條。期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透支交易造成的損失,期貨交易所承擔相應的賠償責任。

2、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第八十五條 本辦法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

3、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當具備的條件包括( )?!径噙x題】

A.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

B.具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

C.業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好

D.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第十六條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當具備下列條件:(一)申請日前 2 個月風險監管指標持續符合規定標準;(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度,并有效執行;(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定;(四)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好;(五)高級管理人員近 2 年內未受到刑事處罰,未因違法違規經營受到行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規定的監管措施的情形;(七)不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形;(八)近 2 年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過 50%,對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的,可不受此限制;(九)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

4、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處( )的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓?!締芜x題】

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十五條 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓。

5、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起(),作出批準或者不予批準的決定。【單選題】

A.1個月內

B.2 個月內

C.3個月內

D.6個月內

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內,作出批準或者不予批準的決定。

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