2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員制期貨交易所有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會（）?！径噙x題】

A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3

B.1／3以上會員聯名提議

C.理事會認為必要

D.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的4 / 5

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3；（二）1/3以上會員聯名提議；（三）理事會認為必要。

2、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以( )的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益?！径噙x題】

A.小心謹慎

B.勤勉盡責

C.獨立客觀

D.誠實守信

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第七條 從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

3、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。【單選題】

A.交易規則

B.獲利說明

C.交易合同書

D.風險說明書

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十四條 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。 　　期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

4、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務（）?！締芜x題】

A.劃分風險等級

B.細化分類管理

C.統一集中管理

D.單獨管理

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條 經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級。

5、申請總經理、副總經理的任職資格，應當（ ）。【多選題】

A.具有期貨從業人員資格

B.通過中國證監會認可的資質測試

C.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗

D.擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試。第十二條 申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具備下列條件：（一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

6、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括( )。【多選題】

A.保證金制度

B.風險準備金制度

C.漲跌停板制度

D.當日無負債結算制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十一條 期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度： 　?。ㄒ唬┍ＷC金制度； 　?。ǘ┊斎諢o負債結算制度； 　?。ㄈq跌停板制度； 　?。ㄋ模┏謧}限額和大戶持倉報告制度； 　?。ㄎ澹╋L險準備金制度； 　?。﹪鴦赵浩谪洷O督管理機構規定的其他風險管理制度。 　　實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

7、一般單位客戶辦理期貨開戶手續，應當出具單位客戶的（ ）?！径噙x題】

A.授權委托書

B.法人身份證

C.代理人的身份證

D.組織機構代碼證和營業執照

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監控中心另行規定；

8、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在( )關系?！締芜x題】

A.朋友

B.近親屬

C.戰友

D.同學

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十九條 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。

9、當期貨從業人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法予以妥善解決。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十二條 當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法妥善予以妥善解決。

10、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但（ ）該會員交易席位的使用?！締芜x題】

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得允許

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。