2020年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、( )可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.財政部

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條 中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。

2、小王為某期貨公司的客戶，預申請開立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請開立金融期貨交易編碼條件的是（ ）?！径噙x題】

A.小王的綜合評估得分為65分

B.小王通過金融期貨知識測試三個月后向甲期貨公司申請開立交易編碼

C.小王金融期貨知識測試得分為70分

D.小王申請開立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。第十一條 期貨公司會員 不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。第四條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

3、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（ ）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：（一）營業執照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；

4、證券公司申請介紹業務，中國證監會自受理申請材料之日起5個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

5、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系?！締芜x題】

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

正確答案:C

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十條 經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素，根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。

6、資產管理計劃運作期間，證券期貨經營機構向投資者提供信息表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.投資標準化資產的資產管理計劃至少每周披露一次凈值

B.每季度結束之日起一個月內披露季度報告

C.每年度結束之日起四個月內披露年度報告

D.投資非標準化資產的資產管理計劃至少每月披露一次凈值

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十條 資產管理計劃運作期間，證券期貨經營機構應當按照以下要求向投資者提供相關信息：（一）投資標準化資產的資產管理計劃至少每周披露一次凈值，投資非標準化資產的資產管理計劃至少每季度披露一次凈值；（二）開放式資產管理計劃凈值的披露頻率不得低于資產管理計劃的開放頻率，分級資產管理計劃應當披露各類別份額凈值；（三）每季度結束之日起一個月內披露季度報告，每年度結束之日起四個月內披露年度報告；（四）發生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發生之日起五日內向投資者披露；（五）中國證監會規定的其他要求。

7、期貨公司辦理下列( )事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。【多選題】

A.變更注冊資本且調整股權結構

B.合并、分立、停業、解散或者破產

C.新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化

D.變更業務范圍

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）合并、分立、停業、解散或者破產；（二）變更業務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第（三）項、第（五）項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。此題選項A是20日內作出批準或不批準，因此不選A。

8、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的( )?！径噙x題】

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

9、協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分?！締芜x題】

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第三十五條 協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

10、下列關于客戶在期貨公司開戶的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.客戶應當以自己的名義提出開戶申請

B.承諾資金來源合法

C.出具合法有效的個人身份證明或者其他證明材料

D.如實提供相關信息和材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六十二條 客戶應當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關系的，應當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構報告。