2020年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十八章 外商投資期貨公司管理辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、外商投資期貨公司申請《經營證券期貨業務許可證》，申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人狀況的，中國證監會可以（）。【單選題】

A.要求申請人補交其他材料

B.要求申請人重新準備材料

C.要求申請人作出補充說明

D.作出不批準的決定

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人狀況的，中國證監會可以要求申請人作出補充說明。

2、單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司稱為（）?！締芜x題】

A.金融期貨公司

B.股指期貨公司

C.外商投資期貨公司

D.合資期貨公司

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第二條 本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。

3、境外投資者在任何情況下都不能間接持有期貨公司股權，若通過投資關系、協議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第六條 除通過中國境內證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監會規定的其他情形外，境外投資者通過投資關系、協議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。

4、外商投資期貨公司申請頒發《經營證券期貨業務許可證》，應當向中國證監會提交的文件有（）?！径噙x題】

A.公司章程

B.營業執照副本復印件

C.營業場所和業務設施情況說明書

D.高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十一條 外商投資期貨公司申請頒發或換發《經營證券期貨業務許可證》，應當向中國證監會提交下列文件：（一）營業執照副本復印件；（二）公司章程；（三）由中國境內具有期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；（四）董事、監事、高級管理人員和主要業務人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業資格證明文件；（五）高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件；（六）內部控制制度和風險管理制度文本；（七）營業場所和業務設施情況說明書；（八）中國證監會要求的其他文件。

5、中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對外商投資期貨公司實施（）。【單選題】

A.自律管理

B.監控

C.跨境管理

D.監督管理

正確答案:D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第三條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對外商投資期貨公司實施監督管理。