《股權投資基金的募集與設立》第四章第四節-2

公司型基金的設立與備案

（1）設立條件；

（2）設立步驟和備案。

1.設立條件

表4-1 公司型基金的設立條件

2.設立步驟與備案

名稱預先核準：根據相關法律法規對企業名稱的特別規定為企業準備名稱，并根據所在地工商登記機構的流程要求進行名稱預先核準。

申請設立登記：在名稱核準通過后，需要依據《公司法》、《公司登記管理條例》以及各地工商登記機構的要求提交一系列申請材料，進行設立登記事宜。

領取營業執照：申請人提交的申請材料齊全，符合法定形式，登記機構能夠當場登記的，應予當場登記，頒發營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。領取營業執照后，還應該刻制企業印章，申請納稅登記，開立銀行基本賬戶等。

基金備案：按照現行自律規則的要求，基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內通過中國證券投資基金業協會的產品備案系統進行備案，根據要求如實填報相關基本信息。

有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。

[單選題] 

1、股份公司型基金由（ ）向公司登記管理機關申請設立登記。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體股東指定代表

D.董事會

正確答案是：D

解析

股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。

[單選題] 

2、基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內通過（ ）的產品備案系統進行備案 。

A.中國期貨業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.中國證券登記結算有限公司

D.中國證券投資基金業協會

正確答案是：D

解析

按照現行自律規則的要求，基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內通過中國證券投資基金業協會的產品備案系統進行備案，根據要求如實填報相關基本信息。

[單選題] 

3、公司型基金應當在基金募集完畢后限定時間內由基金管理人通過（）的產品備案系統進行備案。

A.中國證券投資基金業協會

B.證券交易所

C.工商登記機構

D.證券公司

正確答案是：A

解析

公司型基金基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內通過中國證券投資基金業協會（A項符合題意）的產品備案系統進行備案，根據要求如實填報相關基本信息。