2022年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 股權投資基金的行業自律5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、中國證券投資基金業協會對違反信息提交義務的基金管理人的處罰措施包括（ ）。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單Ⅱ.異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：中國證券投資基金業協會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括：（1）已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單；（2）異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態；（3）新申請登記的管理人成立滿一年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記。

2、私募基金投資運作中面臨的一般風險，一般不包括(  )。【單選題】

A.資金損失風險

B.流動性風險

C.募集失敗風險

D.信用風險

正確答案:D

答案解析:風險揭示書的內容包括但不限于：（1）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國證券投資基金業協會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國證券投資基金業協會備案的風險、聘請投資顧問的風險等。（2）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等。（3）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

3、信用信息報告的主要目標包括（）。Ⅰ.持續、動態積累私募股權、創業投資基金管理人會員信用記錄，帶動行業以信用立身，實現行業信用自治Ⅱ.促進私募股權、創業投資基金管理人會員提升經營管理的穩定度、透明度和投資運作的專業度Ⅲ.為中國證監會及其派出機構、政府機關等相關部門開展工作提供參考Ⅳ.引導私募股權、創業投資基金管理人會員誠實守信，勤勉盡責，自覺提升合規風控能力和水平【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:信用信息報告的主要目標包括：（一）持續、動態積累私募股權、創業投資基金管理人會員信用記錄，帶動行業以信用立身，實現行業信用自治。（二）引導私募股權、創業投資基金管理人會員誠實守信，勤勉盡責，自覺提升合規風控能力和水平。（三）促進私募股權、創業投資基金管理人會員提升經營管理的穩定度、透明度和投資運作的專業度。（四）引導行業相關合作機構關注私募股權、創業投資基金管理人會員的信用記錄。（ 五）為中國證監會及其派出機構、政府機關等相關部門開展工作提供參考。

4、私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規風控的高級管理人員?！締芜x題】

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

正確答案:A

答案解析:私募基金的管理人應具備至少2名高級管理人員，其中應當包括一名負責合規風控的高級管理人員

5、（ ）應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息?！締芜x題】

A.基金托管人

B.基金銷售人

C.基金發起人

D.基金持有人

正確答案:A

答案解析:基金托管人、基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。