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注意:《基金經理注冊登記規則》重新發布和實施的通知
幫考網校2020-01-23 02:20
注意:《基金經理注冊登記規則》重新發布和實施的通知

各位小伙伴們注意了,《基金經理注冊登記規則》重新發布和實施的通知發布了,幫考網本著服務考生的態度,已經為大家提前了解到了相關信息,希望能對各位考生有所幫助,那么就請大家和幫考網一起來了解吧!

中國證券投資基金業協會20121227日發布關于重新發布和實施《基金經理注冊登記規則》有關事項的通知,面向各基金管理公司。

現將實施《規則》的有關事項通知如下:

一、關于新產品擬任職基金經理注冊

公司在向中國證監會申報基金產品的同時向協會申請辦理擬任基金經理注冊或變更手續。協會在10個工作日審查完畢并將審查結果通報中國證監會及公司?;甬a品經中國證監會核準發行的,協會在核準之日正式辦理基金經理注冊或變更手續。

二、關于證券投資法律知識考試

擬任基金經理申請注冊,應參加基金經理證券投資法律知識考試。已辦理基金經理離職注銷手續后再次申請基金經理注冊的人員,也應參加考試?,F任基金經理的考試另行安排。

現任和擬聘公司投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社?;鹜顿Y經理等投資管理人員的考試另行安排。

基金經理證券投資法律知識考試的有關事項另行通知。

三、關于“短期內頻繁變換任職單位”的認定

《規則》第九條第六項“短期內頻繁變換任職單位”,是指最近2年內變換任職單位2次以上(2)

四、關于“具有3年以上證券投資管理經歷的認定

《規則》第六條第二項“具有3年以上證券投資管理經歷是指具有3年以上在金融機構從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經歷,且最近1年在金融機構從事證券投資、研究分析工作。

五、關于非公募基金投資經理注冊

公司聘任投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社?;鹜顿Y經理等投資管理人員的,無需在聘任前注冊。為做好投資管理人員報備登記工作,請各公司于每季度結束后5個工作日內向協會報送公司投資經理總體情況表及上述人員的變更情況,并報送新聘任投資管理人員的基本情況登記表。

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