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私募投資基金備案法律規則依據有哪些?今天就跟隨幫考網一起來看看吧。
私募投資基金在募集和投資運作中,應嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金合同指引》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范 1-4 號》、《私募投資基金命名指引》、《私募基金登記備案相關問題解答》等法律法規和自律規則。
協會為私募投資基金辦理備案不構成對私募投資基金管理人投資能力的認可,亦不構成對管理人和私募投資基金合規情況的認可,不作為對私募投資基金財產安全的保證。投資者應當自行識別私募投資基金投資風險并承擔投資行為可能出現的損失。
另外,幫考網還為大家分享基金從業資格證含金量是怎樣的,一起來看看吧。
大家都知道從去年2016年開始,國家取消了433項資格證考試。但基金從業資格考試科目不但沒有縮減,還增加了科目三。這同目前我國的經濟發展,行業規范程度是有密切關系的。
第一、近幾年來我國實體經濟發展面臨嚴峻挑戰,動力不足,而與之相反,虛擬經濟發展迅猛,尤其是股權基金以及證券基金等各類基金發展十分迅速,持續升溫。這種擴張式的發展既是機會同時也存在較大的挑戰。
第二、在基金行業超常規的擴張下,基金從業人員需求量也日益漸增。這樣就難免存在從業人員專業和職業素養良莠不齊的現象,要想行業能夠健康穩定可持續的發展,就必須要設立較為嚴格的準入門檻,好中選優,擇優汰劣。
第三、金融精英人士必須要有相對更高的專業和職業水準?;鹱鳛槲覀儑夷壳敖鹑跇I的重要組成部分,實際上起到的是配置資本的作用,而資本配置的方向、規模和結構對我國的經濟健康發展都有很重要的影響。
在這樣的大環境背景下,無疑是進一步提高了證書含金量。目前基金的從業人員多為金融的精英人士,不管側重做一級市場或者一級半市場,還是專注于二級市場,對于其自身的專業知識、專業技能和職業操守都應該有較高的要求,因此考試人群的全面覆蓋以及考試難度的加大,也是行業發展的必然趨勢。
基金從業資格考試從證券業協會轉到基金業協會,目標也是更直接、更加嚴格的進行有效的從業人員管理。在這一背景和目標之下,新的管理機構勢必會更加嚴格的對待考試。未來,為了更好服務經濟發展有理由相信基金從業的含金量還會進一步高!
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一起來看看法規要求十大原則的內容是什么?:相關法律法規明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:基金管理公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系;股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員;公司應當在組織機構和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現統一性和完整性,公司開展業務應當公平對待管理的不同基金財產和客戶資產。
一起來看看基金客戶服務有什么樣的原則?:一起來看看基金客戶服務有什么樣的原則?基金客戶服務是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。幫助客戶更好地使用產品,客戶的滿意應是客戶服務人員追求的目標。是每一位客戶服務人員在客戶服務過程中應遵循的原則”客戶服務人員應站在客戶的角度,基金銷售機構應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度。銷售機構在提供服務時必須遵守法律法規和業務規則。
來看看私募基金推介材料的內容包括哪些?:來看看私募基金推介材料的內容包括哪些?私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應當對私募基金推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外,(2)私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息。(3)中國基金業協會私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關誠信信息)。
2020-05-29
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