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證券投資基金行業高級管理人員任職條件有哪些?接下來,就跟著幫考網一起了解一下吧。
證券投資基金行業高級管理人員,是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:取得基金從業資格;通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷;沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規的規定,從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員,應當具有從業資格。為提高基金從業人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定于從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種:基本分析、技術分析、演化分析,其中基本分析主要應用于投資標的物的選擇上,技術分析和演化分析則主要應用于具體投資操作的時間和空間判斷上,作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充。
根據協會公告,基金從業資格考試報名條件主要有以下幾點:
1.具有完全民事行為能力;
2.截至報名日,年滿18周歲;
3.具有高中以上文化程度;
4.中國證監會規定的其他條件。
注:如在證券、期貨統考和證券預約考試中因違紀禁考的考生,在禁考期間,無法報考基金從業人員資格考試。
基金從業資格考試采取網上報名的方式,符合條件的考生在規定時間內完成報名繳費即可。
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基金管理人董事會應履行哪些合規責任?:(三)決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經理層制定的整改方案以及公司合規運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。B.決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。C.決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員?!窘馕觥慷聲镜暮弦幑芾沓袚罱K責任。
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