7月2日，深圳正豐巨業投資有限公司控股股東、董事長吳義堅因三年前操縱證券市場被證監會處以2559萬元罰款。

罰款是2019年下半年的第一次單獨私募處罰。根據行政處罰決定書，吳義堅在2016年2月2日至6月3日期間實際控制了25個25個賬戶，并先后操縱了“奉化”。股份“和”托日新能“和”廣東水電，澳柯瑪和海信科龍5只股票的股票價格。

吳義堅主要涉及“違規交易”違法行為。在具體案例中，吳義堅不僅在實際控制的賬戶之間進行了標的股票交易，而且還集中了當日的資本優勢，進行高價報關，并不斷交易標的股票。行為，并在短期內提高股價后大量出售。

然而，吳認為他沒有操縱股票市場的動機，而是堅持趨勢投資策略，所以他在運作中具有“快速倉儲、快速調整、快速交付”的風格，而不是操縱股票價格。

針對這一論點，中國證監會沒有采納它。確定吳義堅的操作方法并非偶然或零星，但在案件發生期間重復并大量反復，這足以證實吳義堅有意操縱股價。最終，中國證監會決定沒收吳義堅的違法所得1279.5萬元，并處以1279.5萬元罰款，罰款2559萬元。

同一天，西藏東城投資管理有限公司副總經理，成都利華投資有限公司的交易員，另一張“紅牌”指向丁貴元。

“497”主要因“鼠庫”中的非法交易而受到處罰。行政處罰決策書顯示，交易商“497”負責長安基金特殊理財產品“長安東城一號資產管理計劃”子賬戶的投資決策和交易。 2014年8月至2015年4月期間，“497”知悉并使用未公開信息從事相關股票交易，以其名義經營個人證券賬戶，并召集東城市第一子賬戶相關股票。融合交易的交易量為人民幣33,831,200元，最終融合交易為人民幣100,000元。

因此，證監會發現丁貴元構成使用未公開信息交易股票，被責令改正，并被罰款10萬元。

7月份，證監會連續發行了兩張“紅牌”，再次明確了監管機構對私營部門違法行為的嚴格認定。

對此，業界對《證券日報》記者表示，更嚴格的監管是業界廣泛認可的事實，這也有利于私募股權行業在規范上的發展，目前，私人企業正逐步走向合規、法制化，并通過各種合規控制手段，杜絕違法違規行為。

全年罰款金額達到4340萬元

事實上，早在今年年初，就有兩張私人配售機構的門票。今年1月，2016年前私募股權冠軍蘇思通被證券及期貨事務監察委員會以操縱包括云煤能源在內的五只股票的股價處罰。作為蘇思通，蘭海四通直接負責有實力的企業。中國證監會已確定公司將利用資本優勢，通過持續交易，逆轉和延遲提升，影響“云煤能源”等五大股票的價格和交易量。違反禁止操縱證券市場的規定構成了操縱證券市場的行為。

因此，中國證監會沒收藍海四通公司513.7萬元違法所得，并處1227.4萬元罰款。警告直接責任人員蘇思通，并處30萬元罰款。

根據證券及期貨事務監察委員會的統計，中國證監會宣布，今年私募股權機構發行的罰款金額已達434.01億元。早在今年年初，中國證券監督管理委員會就發布了“2018年典型違法證券監督檢查案件20起”，其中私募基金從業人員“鼠庫”被嚴重處罰成典型案件。對于此類私營部門的違法行為，中國證監會一再表明其立場。私人機構和員工必須樹立合規意識和合規性，不得突破法律底線，損害基金所有者和基金份額持有人的利益。