下載億題庫APP
聯系電話:400-660-1360
請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
已取得基金從業資格證書的很多考生,對于年檢及后續培訓事宜不是很清楚。在這里,小編為各位介紹一下基金從業人員年檢、后續培訓、培訓學時是怎么回事。
一、基金從業考試不等于基金從業資格
按照中國證券投資基金協會的規定,已經取得基金從業資格的私募基金高級管理人員及一般從業人員需要后續培訓,只是通過了考試不用培訓,基金從業考試不等于基金從業資格,這一點需要各位小伙伴明確知曉。
二、基金從業資格證“保質期”
基金從業資格證具有“保質期”,已經取得基金從業資格的私募從業人員,每年度還需完成15學時的后續培訓方可維持基金從業資格。
三、如何查詢自己的后續培訓學時
已在系統中注冊的人員,均可查詢后續培訓情況,綜合查詢——〉培訓查詢——〉學員培訓情況查詢。
注:系統中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲。
四、哪些人需要參加年檢
各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他會員機構、及已登記私募基金管理人的從業員人,已在從業人員管理平臺中注冊,且已取得從業資格證書,證書有效期截止到當年12月31日的,均應參加當年從業人員年檢。
也就是說:證書取得日期之后至當年的年底是不需要參加的,從第二年開始到證書有效期截止日期前完成不少于30個學時即可,其中必修課程內容不少于20學時,選修課程內容不少于10學時,合計滿30學時,完成2年30學時之后,在證書有效期截止日期前,通過單位去向協會申請年檢。
總之一句話,已在從業人員管理平臺中注冊,且已取得從業資格證書的每個從業人員都需要參加年檢。
五、培訓學時的認定
(1)參加協會舉辦的各期面授培訓班;
(2)參加協會遠程培訓系統學習,系統網址為http://peixun.amac.org.cn
(3)參加各會員單位、其他專業培訓機構組織的培訓(相關法律法規、專業知識等)。
在此提醒:以上(1)(2)項涉及的培訓學時由協會導入從業人員管理平臺,查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時,會員單位需通過協會從業人員管理平臺中培訓管理欄目進行申報,并通過附件上傳培訓相關證明材料,如培訓講師課件、簽到表等,協會審核通過后,可計入選修學時(每人每年度不超過3個學時)。
以上就是關于“基金從業人員年檢、后續培訓、培訓學時怎么回事”的介紹,希望各位小伙伴知曉。同時,在此提醒各位,一定要按時參加年檢,同時要注意培訓學時,以免給自己造成不必要的麻煩。
合規培訓與合規投訴處理具體包括哪些內容?:合規培訓與合規投訴處理具體包括哪些內容?基金管理人的合規問題在公司運營過程中是非常關鍵而敏感的問題,所以一個有效的合規管理系統是一個基金管理人所必須具備的。基金管理人必須確信它的員工能夠遵從所屬國家、所屬經營環境下的所有現行的法律和規范。有效進行合規培訓管理,保證員工能夠符合國家的法律和法規以及公司最新的合規政策、流程規范等,并最終使合規培訓成為基金管理人降低成本的關鍵:
基金銷售機構人員管理和培訓包括哪些內容?:基金銷售機構人員管理和培訓包括哪些內容?基金銷售機構應該建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,(1)基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序,(2)基金銷售機構應建立員工培訓制度,員工培訓應符合基金行業自律機構的相關要求,(3)基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理,(5)基金銷售機構對于通過基金業協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員。
如何對基金管理人及其從業人員執業行為進行監管?:如何對基金管理人及其從業人員執業行為進行監管?8.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。(二)基金管理人及其從業人員的執業禁止行為;3.利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;4.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失,(三)基金管理人的從業人員證券投資的限制。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信掃碼關注公眾號
獲取更多考試熱門資料