2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公開發行標準是向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過（）人?！締芜x題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項D正確，在《證券法》規定的公開發行標準是向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對象累計人數超過200人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。

2、我國境內投資者不包括（）。【單選題】

A.中國香港、澳門特別行政區和臺灣地區的法人

B.注冊在境內的法人

C.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區永久居留簽證的中國公民

D.境內公民

正確答案:A

答案解析:選項A正確，根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定，境內投資者是指居住在境內或雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區永久居留簽證的中國公民、注冊在在境內的法人。境外投資者是指外國的法人、自然人，以及中國香港、澳門特別行政區和臺灣地區的法人、自然人。

3、（）是風險管理中的核心操作環節?！締芜x題】

A.風險識別和報告

B.風險評估和識別

C.風險應對和分散

D.風險報告和監控

正確答案:D

答案解析:選項D正確，風險報告和監控是風險管理中的核心操作環節。

4、隨著社會經濟基礎的變化，屬于意識形態的道德也會發生相應變化。這是道德（）的特征?！締芜x題】

A.約束性

B.時代性

C.繼承性

D.具體性

正確答案:C

答案解析:選項C正確，道德具有繼承性。隨著社會經濟基礎的變化，屬于意識形態的道德也會發生相應變化，因此，沒有永恒不變的道德，道德總是隨著社會經濟的發展而不斷地改變著。因為決定或者影響道德形成和發展的各種因素具有歷史延續性，所以，道德也必然與文化、民俗、宗教、倫理等一樣有著歷史的傳承。

5、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為（）。Ⅰ.基金的市場營銷Ⅱ.基金的盈虧核算Ⅲ.基金的投資管理Ⅳ.基金的后臺管理【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。

6、以下不屬于基金銷售機構對專業投資者進行細化分類可以根據的因素的是（）?！締芜x題】

A.業務資格

B.誠信狀況

C.投資實力

D.投資經歷

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金銷售機構可以根據專業投資者的業務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業投資者進行細化分類和管理。

7、封閉式基金申請在交易所上市應具備（）?！締芜x題】

A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定

B.基金合同期限為3年以上

C.持有人不少于2000人

D.募集金額不少于1億元人民幣

正確答案:A

答案解析:選項A正確，封閉式基金份額上市交易，應當符合下列條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》規定；（2）基金合同期限為5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；（4）基金份額持有人不少于1 000人；（5）基金份額上市交易規則規定的其他條件。

8、關于風險投資基金，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.一般采用公募方式

B.又稱創業基金

C.幫助所投企業取得上市資格

D.投向于不具備上市資格的小型的新型企業

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：風險投資基金又叫創業基金，一般采用私募方式，也可以看作私募股權基金的一種。它以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新型企業，尤其是高新技術企業，幫助所投資的企業盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。一旦公司股票上市后，風險投資基金就可以通過證券市場轉讓股權而收回資金，繼續投向其他風險企業。

9、關于避險策略基金的描述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.在任意時點保證投資者本金安全

B.投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報

C.比較適合那些不能忍受投資虧損、比較穩健和保守的投資者

D.引入保本保障機制

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，避險策略基金前身為保本基金，是指通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。為能夠保證本金安全，避險策略基金通常會將大部分資金投資于與基金到期一致的債券；同時，為提高收益水平，避險策略基金會將其余部分投資于股票、衍生工具等高風險資產上，使得市場不論是上漲還是下跌，該基金于投資期限到期時，都能保障其本金不遭受損失。避險策略基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報， 從本質上講是一種混合基金。此類基金鎖定了投資虧損的風險，產品風險較低，也并不放棄追求超額收益的空間，因此比較適合那些不能忍受投資虧損、比較穩健和保守的投資者。 

10、證券交易所對基金投資行為的監控不包括（）?！締芜x題】

A.對投資者買賣基金交易行為的合規性進行日常監控

B.對證券投資基金在證券市場的投資運作行為的合法合規進行日常監控

C.對投資者買賣基金交易行為的合法性進行日常監控

D.對基金管理人的交易行為進行監控

正確答案:D

答案解析:選項D正確，證券交易所設有基金交易監控系統，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規性進行日常監控，重點監控涉嫌違法違規的交易行為，并監控基金財產買賣高風險股票的行為等。