2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、具有滬、深證券交易所證券賬戶的投資者，可以采用（）的方式認購ETF份額?！締芜x題】

A.場內現金認購

B.證券認購

C.場外現金認購

D.金額認購

正確答案:B

答案解析:選項B正確，投資者進行EETF基金認購，采用現金認購時需具有滬、深A股證券賬戶或證券投資基金賬戶。采用證券認購應開立滬、深證券交易所證券賬戶。

2、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，下列情形屬于不得有的包括（）。Ⅰ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.登載單位或者個人的推薦性文字Ⅲ.預測基金的證券投資業績Ⅳ.違規承諾收益或者承擔損失【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形： （1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （2）預測基金的證券投資業績； （3）違規承諾收益或者承擔損失； （4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金； （5）夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述； （6）登載單位或者個人的推薦性文字；（7）中國證監會規定的其他情形。

3、關于基金交易業務控制，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.基金經理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B.建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施

C.公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，基金交易業務控制的主要內容：（1）基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。（2）公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。（3）投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。（4）公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。（5）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。（6）建立科學的交易績效評價體系。

4、基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）?！締芜x題】

A.公平性、公開性、公正性

B.及時性、有效性、正確性

C.真實性、準確性、完整性

D.實用性、有效性、公開性

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

5、證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告?！締芜x題】

A.3 月 30 日

B.4 月 30 日

C.6月 30 日

D.12月30日

正確答案:B

答案解析:選項B正確，證券期貨經營機構應當于每年 4 月 30 日前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。

6、（）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式?！締芜x題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確，開放式基金是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式；封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，限定了基金單位的發行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資；契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金；公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。

7、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種?！締芜x題】

A.高風險、高收益

B.低風險、低收益

C.風險相對適中、收益相對穩健

D.基本沒有風險

正確答案:C

答案解析:選項C正確，通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。

8、在價格策略方面，基金銷售機構常采?。ǎ┑姆绞?。【單選題】

A.固定費率

B.浮動費率

C.多種費率結構相結合

D.有管理的浮動費率

正確答案:C

答案解析:選項C正確，在價格策略方面，基金銷售機構常采取多種費率結構相結合的方式，根據申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結構。

9、依據資產配置的不同，混合基金不包括（）。【單選題】

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.股票型基金

D.靈活配置型基金

正確答案:C

答案解析:選項C正確，依據資產配置的不同，可以將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等。

10、（）是指每個細分市場有明顯的區分標準，讓銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產品和服務，以確保營銷策略具有針對性。【單選題】

A.易入原則

B.可測原則

C.成長原則

D.識別原則

正確答案:D

答案解析:選項D正確，識別原則是指每個細分市場有明顯的區分標準，讓銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產品和服務，以確保營銷策略具有針對性。