2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金份額持有人大會應當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開【單選題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

2、在封閉式基金成功試點的基礎上，（）年10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕?！締芜x題】

A.1998

B.1999

C.2000

D.2001

正確答案:C

答案解析:選項A正確，在封閉式基金成功試點的基礎上，2000年10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。

3、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有（）?！締芜x題】

A.安全保管基金財產

B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整和獨立

D.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

正確答案:D

答案解析:選項D正確，ABC項都是基金托管人的職責。公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；（2）辦理基金備案手續；（3）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（5）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；（9）按照規定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（12）中國證監會規定的其他職責。

4、證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可采取的措施不包括（）?！締芜x題】

A.警告

B.電話提示

C.罰款

D.約見談話

正確答案:C

答案解析:選項C正確，證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。

5、（）具有引導、規范、評價和教化的功能。【單選題】

A.個人道德

B.直接道德

C.職業道德

D.對外道德

正確答案:C

答案解析:選項C正確，職業道德具有引導、規范、評價和教化的功能，可以發揮調整職業關系、提升職業素質和促進行業發展的作用。

6、關于管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是（）?！締芜x題】

A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策

C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動

D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，經理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。管理層的合規責任還包括：經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策；經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動；經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益。

7、開放式基金所遵循的申購、贖回原則主要為（）?！締芜x題】

A.份額申購、金額贖回

B.已知價交易原則

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、份額贖回

正確答案:C

答案解析:選項C正確，開放式基金申購、贖回的原則為：（1）未知價交易原則；（2）金額申購、份額贖回原則。

8、以下申請取得基金托管資格應當具備的條件不包括（）?！締芜x題】

A.設有專門的基金托管部門

B.注冊資本3億元

C.有安全高效的清算、交割系統

D.完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

正確答案:B

答案解析:選項B正確，擔任基金托管人，應當具備下列條件：（1）凈資產和風險控制指標符合有關規定；（2）設有專門的基金托管部門；（3）取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；（4）有安全保管基金財產的條件；（5）有安全高效的清算、交割系統；（6）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施；（7）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；（8）法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。

9、基金客戶個性化服務的基礎是（）?！締芜x題】

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確，深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務的基礎。

10、在我國，傳統的資產管理行業主要是（）?！締芜x題】

A.基金管理公司和保險公司

B.基金管理公司和證券公司

C.基金管理公司和信托公司

D.銀行和信托公司

正確答案:C

答案解析:選項C正確，在我國，傳統的資產管理行業主要是基金管理公司和信托公司。它們為資產管理機構提供各類公募基金、私募基金、信托計劃等資產管理產品。