2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、申請募集基金應提交的主要文件不包括（）?！締芜x題】

A.基金募集申請報告

B.招募說明書草案

C.基金合同草案

D.基金托管協議

正確答案:D

答案解析:選項D正確，我國基金管理人進行基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：（1）基金募集申請報告；（2）基金合同草案；（3）基金托管協議草案；（4）招募說明書草案；（5）律師事務所出具的法律意見書；（6）中國證監會規定提交的其他文件等。

2、對基金產品的未來收益進行預測屬于（）?！締芜x題】

A.基金宣傳推介的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.法規許可的行為

D.需要事先向監管部門申請的事項

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（2）預測基金的投資業績。（3）違規承諾收益或者承擔損失。（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。（6）登載單位或者個人的推薦性文字。（7）基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業績穩健”“業績優良”“名列前茅”“位 居前列” “首只”“最大”“最好” “最強”“唯一”等表述；②不得使用“坐享財富增長” “安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述；③不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述；④不得使用 “凈值歸一”等誤導基金投資人的表述。（8）中國證監會規定的其他情形。

3、根據《基金法》規定，中國證監會限制被調查事件當事人證券買賣的期限一般不得超過（）?！締芜x題】

A.10天

B.15天

C.15個交易日

D.10個交易日

正確答案:C

答案解析:選項C正確，根據《基金法》規定，中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

4、基金募集期限一般不得超過（）個月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。

5、 基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起（）個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。 【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5 個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

6、下列表述中，不符合證券投資基金基本內涵的有（）?！締芜x題】

A.證券投資基金通過發行基金份額的方式募集資金

B.基金所募集的資金在法律上具有獨立性

C.基金投資收益在扣除由基金承擔費用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.證券投資基金是一種直接投資工具

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，證券投資基金是一種間接投資工具。證券投資基金通過發行基金份額的方式募集資金，基金所募集的資金在法律上具有獨立性，基金投資收益在扣除由基金承擔費用后的盈余全部歸基金投資者所有。

7、（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇?！締芜x題】

A.監事會

B.股東會

C.董事會

D.經理

正確答案:C

答案解析:選項C正確，董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

8、假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057 000份，當日標的指數收盤值為966.45元，請問其折算比例是（）?！締芜x題】

A.1.063 849 25

B.1.073 84395

C.0.927 864 07

D.0.927 652 93

正確答案:B

答案解析:選項B正確，根據公式：基金份額折算比例=（當日的基金資產凈值/當日的基金份額總額）/（當日標的指數收盤值/1000），則：折算比例=（3127000230.95/3013057000）/（966.45/1000） ≈1.073 84395。

9、基金銷售渠道審慎調查的內容包括（）。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查Ⅳ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金銷售渠道審慎調查既包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調查，也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調查?；痄N售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。

10、證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優點是（）?！締芜x題】

A.具有規模優勢

B.強化監管

C.收益穩定

D.風險固定

正確答案:A

答案解析:選項A正確，證券投資基金的集合投資是指基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本。