2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金管理人設監事會，監事會向股東會負責，監事會職權不包括（）。【單選題】

A.檢查公司的財務

B.對公司董事和高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督

C.列席股東大會會議

D.提議召開臨時股東會

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人設監事會，監事會向股東會負責。監事會依法行使下列職權：（1）檢查公司的財務。（2）對公司董事和高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督。（3）對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事和高級管理人員提出罷免的建議。（4）提議召開臨時股東會。（5）列席董事會會議。（6）公司章程規定的其他職權。

2、基金管理人的合規管理目標不包括（）。【單選題】

A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

B.實現對合規風險的有效識別和管理

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦幗洜I

D.樹立正直、誠信的市場形象

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確?；鸸芾砣艘婪ê弦幗洜I。

3、合規管理的（）原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。【單選題】

A.公正性

B.協調性

C.獨立性

D.健全性

正確答案:B

答案解析:選項B正確，協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

4、基金管理人的合規政策應明確所有員工和業務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規風險的主要程序，其內容不包括（）?！締芜x題】

A.合規管理部門的功能和職責

B.合規管理部門的權限

C.合規負責人的合規管理職責

D.合規管理部門的薪資待遇

正確答案:D

答案解析:選項D不包括，基金管理人的合規政策應明確所有員工和業務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規風險的主要程序，并對合規管理職能的有關事項做出規定，至少應包括：（1）合規管理部門的功能和職責。（2）合規管理部門的權限，包括享有與基金管理人任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利等。（3）合規負責人的合規管理職責。（4）保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規負責人和合規管理人員的合規管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產生利益沖突等。（5）合規管理部門與其他部門之間的協作關系。（6）設立業務條線和分支機構合規管理部門的原則。

5、合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。這屬于合規管理中的（）?！締芜x題】

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.專業性原則

D.協調性原則

正確答案:C

答案解析:選項C正確，專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。