2024年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為，涉嫌違法違規的，應該向（）報告?！締芜x題】

A.中國人民銀行

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.中國基金業協會

正確答案:C

答案解析:選項C正確，證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。

2、基金管理人應當在基金份額發售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件?！締芜x題】

A.3日

B.5日

C.10日

D.15 日

正確答案:A

答案解析:選項A正確，依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，這些文件應當真實、準確、完整。

3、代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:選項B正確，依據《證券投資基金法》的規定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報中國證監會備案。

4、公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員禁止的行為有（）。Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資Ⅱ.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失Ⅲ.玩忽職守，不按照規定履行職責Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，《證券投資基金法》規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為： （1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資； （2）不公平地對待其管理的不同基金財產； （3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失； （5）侵占、挪用基金財產；（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；（8）法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

5、公開發行標準是向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過（）人?！締芜x題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項D正確，在《證券法》規定的公開發行標準是向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對象累計人數超過200人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。