2024年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）加入基金業協會的，可成為特別會員?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業協會

D.基金發起人

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人和基金托管人加入協會的，為普通會員；基金服務機構加入協會的，為聯席會員；證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構加入協會的，為特別會員。

2、在基金募集申請過程中，（）不是基金管理人向中國證監會提交的申請募集基金的文本?！締芜x題】

A.基金托管申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協議草案

D.招募說明書草案

正確答案:A

答案解析:選項A正確，我國基金管理人進行基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：（1）基金募集申請報告；（2）基金合同草案；（3）基金托管協議草案；（4）招募說明書草案；（5）律師事務所出具的法律意見書；（6）中國證監會規定提交的其他文件等。

3、私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括（）?！締芜x題】

A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

B.凈資產不低于1000萬元的單位

C.金融資產不低于200萬元的個人

D.最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人

正確答案:C

答案解析:選項C正確，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（1）凈資產不低于1000萬元的單位；（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

4、（）不屬于企業風險管理基本框架的要素?！締芜x題】

A.內部環境

B.目標設定

C.信息與溝通

D.外部控制

正確答案:D

答案解析:選項D正確，企業風險管理基本框架包括八個方面內容：內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、行為監控。

5、下列不屬于封閉式基金份額上市交易應當符合的條件的是（）?！締芜x題】

A.基金的募集符合《證券投資基金法》規定

B.基金合同期限為5年以上

C.基金募集金額不低于3億元人民幣

D.基金份額持有人不少于1000人

正確答案:C

答案解析:選項C正確，封閉式基金份額上市交易，應當符合下列條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》規定；（2）基金合同期限為5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；（4）基金份額持有人不少于1000人；（5）基金份額上市交易規則規定的其他條件。

6、根據《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》，證券期貨經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確，根據《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》，證券期貨經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。證券期貨經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于6個月。

7、保本基金于20世紀80年代中期起源于（）?！締芜x題】

A.美國

B.英國

C.德國

D.加拿大

正確答案:A

答案解析:選項A正確，避險策略的前身保本基金于20世紀80年代中期起源于美國，其核心是運用投資組合保險策略進行基金的操作。

8、下列關于ETF的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.ETF本質上是一種指數基金

B.ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求

C.ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數面臨的系統性風險

D.我國首只ETF采用的是抽樣復制

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，根據復制方法的不同，可以將ETF分為完全復制型ETF與抽樣復制型ETF。其中，完全復制型ETF是依據構成指數的全部成分股在指數中所占的權重，進行ETF的構建。我國首只ETF——上證50ETF采用的是完全復制；ETF本質上是一種指數基金；ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求；ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數面臨的系統性風險。

9、基金銷售機構的銷售策略不包括（）?！締芜x題】

A.產品策略

B.價格策略

C.數量策略

D.促銷策略

正確答案:C

答案解析:選項C正確，結合傳統銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實際情況，基金銷售機構的銷售策略包括：產品策略、價格策略、渠道策略及促銷策略四方面。

10、相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為（）?！締芜x題】

A.銷售合規性風險

B.投資合規性風險

C.信息披露合規性風險

D.反洗錢合規性風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金管理人的銷售環節是基金市場競爭的核心，相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，稱為銷售合規性風險。