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2023年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、公開披露的基金信息不包括()。【單選題】
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財產的訴訟或者仲裁
D.證券投資業績預測報告
正確答案:D
答案解析:選項D正確,D項屬于基金信息披露的禁止行為。公開披露的基金信息包括基金招募說明書、基金合同、涉及基金財產的訴訟或者仲裁。
2、加入基金業協會的(),為聯席會員。【單選題】
A.基金托管人
B.基金服務機構
C.證券期貨交易所
D.登記結算機構
正確答案:B
答案解析:選項B正確,基金業協會會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員,其中聯席會員包括按照國務院證券監督管理機構或協會規定注冊、備案或登記的從事基金銷售、份額登記、估值、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構,以及為基金業務提供法律和會計等專業服務的律師事務所和會計師事務所。
3、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時應當遵循的原則不包括()?!締芜x題】
A.自愿
B.公平
C.公開
D.誠實信用
正確答案:C
答案解析:選項C正確,根據《證券投資基金法》規定,基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產,從事證券投資基金活動時,應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則,不得損害國家利益和社會公共利益。
4、開放式基金的發售由基金管理人辦理,基金管理人應當在基金份額發售前()日公布招募說明書、基金合同和其他相關文件?!締芜x題】
A.3
B.2
C.4
D.1
正確答案:A
答案解析:選項A正確,基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他相關文件。
5、合規人員應當熟悉業務制度,了解基金管理人各種業務的運作流程,并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。這屬于合規管理中的()?!締芜x題】
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業性原則
D.協調性原則
正確答案:C
答案解析:選項C正確,專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度,了解基金管理人各種業務的運作流程,并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。
基金從業資格考試準考證怎么打???:考生可在考試網頁查詢和打印準考證信息,請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤包括姓名、身份證號碼等,確認無誤后,打印準考證。打印時點擊“單條打印”或者選擇所有考試科目點擊“全部打印”即可。
基金從業資格考試一次可以考三門嗎?:根據基金業協會的要求,通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以,如果是僅為了考證,一般來說報名兩科就可以了。如果是對于未來就業方向不明朗,或者想要多學習基金等金融類的知識,還是鼓勵大家考三科的!
基金從業資格考試考過后怎么注冊?:基金從業資格注冊以機構統一注冊為主,已在基金行業機構任職的,應由所在任職機構向中國基金業協會申請注冊。機構為個人員工開通系統帳號后,個人可以登錄系統進行一般從業人員注冊。個人提交注冊申請流程:個人提交注冊申請→機構初審→機構復審→協會校核(一般3-5個工作日)→對外公示→取得證書。(注:協會校核未過,將返回個人重新修改提交。),協會審核通過后。
2020-05-29
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