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2022年基金從業資格考試《基金法律法規》每日一練0506
幫考網校2022-05-06 11:55

2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、督察長監督檢查公司內部風險控制情況,應當重點關注的事項不包括()。【單選題】

A.公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程

B.公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度

C.公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

正確答案:D

答案解析:1.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題,屬于督察長履行職責應當重點關注的事項,不屬于督察長監督檢查公司內部風險控制情況,應當重點關注的事項。督察長監督檢查公司內部風險控制情況,應當重點關注下列事項:(1)公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程。(2)公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度。(3)公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度。2.督察長履行職責,應當重點關注下列事項:(1)基金銷售是否遵守法律法規、基金合同和招募說明書的規定,是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規行為。(2)基金投資是否符合法律法規和基金合同的規定,是否遵守公司制定的投資業務流程等相關制度,是否存在內幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。(4)基金運營是否安全,信息技術系統運行是否穩定,客戶資料和交易數據是否做到備份和有效保存,是否出現延時交易、數據遺失等情況。(5)公司資產是否安全完整,是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況。

2、下列符合誠實守信規范要求的是()?!締芜x題】

A.壓低基金的收費水平

B.低于基金銷售成本銷售基金

C.公平、合法、有序地進行競爭

D.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

正確答案:C

答案解析:選項C正確,誠實守信規范要求基金從業人員不得進行不正當競爭,不得以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平,低于基金銷售成本銷售基金;不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金?;饛臉I人員應當公平、合法、有序地進行競爭。

3、()是國內最早開發保本基金產品的公司?!締芜x題】

A.華夏基金

B.天弘基金

C.廣發基金

D.南方基金

正確答案:D

答案解析:選項D正確,南方基金是國內最早開發保本基金產品的公司。2003年5月,南方基金發行了國內第一只保本基金——南方避險增值基金。

4、( )要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時,必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露?!締芜x題】

A.真實性原則

B.規范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

正確答案:D

答案解析:完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時,必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露,不僅披露對信息披露義務人有利的信息,更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素;真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則,它要求披露的信息應當以客觀事實為基礎,以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態;規范性原則要求基金信息必須按照法定的內容和格式進行披露,以保證披露信息的可比性;及時性原則要求以最快的速度公開信息,體現在基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件,在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告。

5、在()募集資金可以進行()證券投資的機構被稱為合格境內機構投資者?!締芜x題】

A.境內,境外

B.境內,境內

C.境外,境外

D.境外,境內

正確答案:A

答案解析:選項A正確,在境內募集資金可以進行境外證券投資的機構被稱為合格境內機構投資者。

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