2023年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、同時具備（），除刑法另有規定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。Ⅰ.未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金Ⅱ.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳Ⅲ.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報Ⅳ.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：同時具備下列四個條件，除刑法另有規定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：（1）未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金；（2）通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；（3）承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報；（4）向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

2、（）應該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。【單選題】

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金銷售機構

C.基金托管人、基金銷售機構

D.基金業協會、基金管理人

正確答案:B

答案解析:基金管理人、基金銷售機構應該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

3、有限合伙企業由（）個以上（）個以下合伙人設立。【單選題】

A.1；50

B.2；50

C.1；200

D.2；200

正確答案:B

答案解析:選項B正確，對于合伙型基金，除法律另有規定的特殊情形外，有限合伙企業應由2個以 上50個以下合伙人設立，且有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人。

4、內部轉讓是指現有股東之間相互轉讓股權，外部轉讓是指現有股東向股東以外的人轉讓股權。兩者的區別在于，外部轉讓一般需要征得其他股東（  ）同意，且其他股東放棄優先購買權?！締芜x題】

A.一成

B.過半數

C.二成

D.八成

正確答案:B

答案解析:內部轉讓是指現有股東之間相互轉讓股權，外部轉讓是指現有股東向股東以外的人轉讓股權。兩者的區別在于，外部轉讓一般需要征得其他股東過半數同意，且其他股東放棄優先購買權。

5、股權投資基金管理人（），是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。【單選題】

A.內部控制

B.外部控制

C.風險評估

D.內部監督

正確答案:A

答案解析:選項A正確：股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

6、關于申請私募基金管理人登記的機構，私募基金管理人登記法律意見書的信息不包括（）?！締芜x題】

A.是否具有實際控制人

B.是否依法在中國境內設立并有效存續

C.基金管理規模情況

D.股東的股權結構情況

正確答案:C

答案解析:出具法律意見書時，律師事務所和經辦律師應進行必要的盡職調查工作，并根據要求進行核查，通常律師應核查的重點內容包括：是否具有實際控制人、是否依法在中國境內設立并有效存續、股東的股權結構情況等內容。

7、并購基金的投資運作模式與創業投資基金存在較為明顯的區別：創業投資基金主要投資于（）；而并購基金則主要投資于（）?！締芜x題】

A.早期與中期的成長性企業；價值被低估的重建期企業

B.有巨大發展潛力的早期企業；價值被高估的企業

C.大型企業；價值被低估的企業

D.微小型企業；價值被高估的企業

正確答案:A

答案解析:選項A正確，創業投資基金通常投資于處于早期與中期的成長性企業，投資項目的收益波動性更大，有的投資項目會發生本金虧損，有的投資項目則可能帶來巨大收益。并購基金通常投資于陷入困境從而價值被低估的重建期企業，投資項目的收益波動性也有較大的不確定性。

8、在調査操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被凋查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在調査操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被凋查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。

9、某企業2015年凈資產為1000萬元，銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預計未來一年利潤為500萬，估計市盈率為3、市凈率為3、市銷率為5，用市盈率法計算該公司價值（）?！締芜x題】

A.3000

B.1500

C.2400

D.1200

正確答案:B

答案解析:市盈率：公司價值＝估計市盈率×未來一年利潤，公司價值=3*500=1500萬元。

10、公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）年內不得轉讓?！締芜x題】

A.1

B.2

C.5

D.3

正確答案:A

答案解析:《公司法》中股份公司股份的轉讓規則：第一百四十一條：發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。