2023年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、從退出效率的角度來看，如果選擇上市的話，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發行股票并上市至少需要（）?！締芜x題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從退出效率的角度來看，如果選擇上市的話，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發行股票并上市（以下簡稱首發上市）一般需要2年甚至更長時間，上市成功后一般還有相當期限的限售期，實現最終退出耗時較長。場外股權交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較短。對協議轉讓而言，收購方和被收購方談定交易價格和條件后，就可以進行交割，并且交易后不存在限售期的問題，股權投資基金通過協議轉讓退出的方式可以更快地收回現金，實現快速退出。清算退出所需時間受債權公告、資產處置等環節影響，不同企業清算所花時間呈現出較大的差異性。 

2、增值服務的價值包括（）。Ⅰ. 能為第三方物流企業產生區別于其他競爭對手的特色業務Ⅱ. 能使企業根據客戶需求和具體問題提供合適的解決方案Ⅲ. 其實踐意義表現在“引導“，以客戶增值體驗為中心，以物流解決方案和IT服務為實現手段，強化增值服務Ⅳ. 使居民收入大幅度增加【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:增值服務價值能為第三方物流企業產生區別于其他競爭對手的特色業務，能使企業根據客戶需求和具體問題提供合適的解決方案，其實踐意義表現在“引導“，以客戶增值體驗為中心，以物流解決方案和IT服務為實現手段，強化增值服務。

3、下列選項中屬于募集機構的義務的是（ ）。Ⅰ. 在不特定的對象群體中，通過投資者風險識別能力和風險承擔能力問卷調查篩選出特定對象作為潛在客戶Ⅱ. 按照投資者適當性管理要求，針對特定對象推介與其風險識別和承擔能力相匹配的私募基金產品Ⅲ. 強制設置投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者，根據基金合同投資者在冷靜期內有權解除基金合同Ⅳ. 探索回訪確認制度，由募集機構的非募集人員履行回訪程序，進一步確認投資者的身份和真實投資意愿等，只有在確認成功后方能運用投資資金?！締芜x題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:募集機構的義務包括：（1）在不特定的對象群體中，通過投資者風險識別能力和風險承擔能力問卷調查篩選出特定對象作為潛在客戶；（2）按照投資者適當性管理要求，針對特定對象推介與其風險識別和承擔能力相匹配的私募基金產品；（3）充分揭示私募基金產品的風險，既保證私募性，又提示風險；（4）募集機構須實質審查合格投資者相關資質，要求投資者出具合格投資者的相關證明后訪客簽署合同，明確禁止非法拆分轉讓；（5）強制設置投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者，根據基金合同投資者在冷靜期內有權解除基金合同；（6）探索回訪確認制度，由募集機構的非募集人員履行回訪程序，進一步確認投資者的身份和真實投資意愿等，只有在確認成功后方能運用投資資金。

4、（）不具有獨立的法人地位?！締芜x題】

A.創業型基金

B.信托（契約）型基金

C.股權投資基金

D.公司型基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確，信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位。

5、下列關于私募股權投資基金風險揭示說法正確的是（ ）。Ⅰ. 對于合格投資者應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》Ⅱ. 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書Ⅲ. 投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等Ⅳ. 私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:私募股權投資基金風險揭示： 對于合格投資者應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。風險揭示書的內容可參考《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》，包括但不限于：私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等。私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

6、通常情況下，股權投資基金（）因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業績報酬?！締芜x題】

A.管理人

B.投資人

C.托管人

D.監管人

正確答案:A

答案解析:選項A正確，通常情況下，股權投資基金管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業績報酬。

7、已上市企業股份轉讓流程中，說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.出讓和受讓雙方進行實質性的協商和談判

B.出讓方(國有、集體)企業向上級主管部門提出股權轉讓申請，并經上級主管部門批準

C.股權變動的公司不需召開股東大會

D.出讓方和受讓方簽定股權轉讓合同

正確答案:C

答案解析:已上市企業股份轉讓流程:（1）召開公司股東大會，研究股權出售和收購股權的可行性，分析出售和收購股權的目的是否符合公司的戰略發展，并對收購方的經濟實力經營能力進行分析，嚴格按照公司法的規定程序進行操作。（2）出讓和受讓雙方進行實質性的協商和談判。（3）出讓方(國有、集體)企業向上級主管部門提出股權轉讓申請，并經上級主管部門批準。（4）評估、驗資。出讓的股權屬于國有企業或國有獨資有限公司的，需到國有資產辦進行立項、確認，然后再到資產評估事務所進行評估。其他類型企業可直接到會計事務所對變更后的資本進行驗資。（5）出讓方召開職工大會或股東大會。集體企業性質的企業需召開職工大會或職工代表大會，按《工會法》條例形成職代會決議。有限公司性質的需召開股東(部分)大會，并形成股東大會決議。（6）股權變動的公司需召開股東大會，并形成決議。（7）出讓方和受讓方簽定股權轉讓合同。（8）由產權交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續。（9）到各有關部門辦理變更、登記手續。

8、基金業協會鼓勵具備下列（）之一，并且最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書 Ⅰ、最近三年從事過證券法律業務Ⅱ、最近三年連續執業，且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務Ⅲ、最近三年連續從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業務的行業培訓Ⅳ、最近三年在律師事務所工作過【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:基金業協會鼓勵具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書：（1）最近三年從事過證券法律業務；（2） 最近三年連續執業，且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務；（3）最近三年連續從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業務的行業培訓。

9、高級管理人員章程應列明（   ）的產生辦法、職權、召集程序、任期及議事規則。Ⅰ. 董事會Ⅱ. 執行董事Ⅲ. 監事（會）Ⅳ. 其他高級管理人員【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:高級管理人員章程應列明董事會或執行董事、監事（會）及其他高級管理人員的產生辦法、職權、召集程序、任期及議事規則等。

10、基金服務業務所涉及的基金資產和客戶資產應（ ）基金服務機構的自有財產。【單選題】

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

正確答案:A

答案解析:基金服務業務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于基金服務機構的自有財產。