2023年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關于全國中小企業股份轉讓系統，下列說法錯誤的是（ )。【單選題】

A.全國中小企業股份轉讓系統是第一家公司制證券交易場所

B.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所

C.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，受股東所有制性質的限制

D.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不限于高新技術企業

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受股東所有制性質的限制（C項說法錯誤），不限于高新技術企業（D項說法正確）。全國中小企業股份轉讓系統是經國務院批準設立的第一家公司制證券交易場所（A項說法正確），也是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所（B項說法正確），簡稱全國股份轉讓系統，通常稱為新三板。

2、股權投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業提供完善公司治理結構、規范財務管理系統和為企業提供管理咨詢等增值服務的主體是（）?！締芜x題】

A.出資人

B.監管與自律機構

C.托管人

D.管理人

正確答案:D

答案解析:投資后管理是指股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后，基金管理人積極參與被投資企業的重大經營決策，為被投資企業實施風險監控，并提供各項增值服務等一系列活動。增值服務的主要內容包括完善公司治理結構、規范財務管理系統、為企業提供管理咨詢服務、提供再融資服務、提供外部關系網絡、上市輔導及并購整合。

3、申請試點的外商投資股權投資企業中的境外投資者或其關聯實體應當具有（）以上相關投資經歷?！締芜x題】

A.3年

B.5年

C.10年

D.1年

正確答案:B

答案解析:申請試點的外商投資股權投資企業中的境外投資者或其關聯實體應當具有5年以上相關投資經歷。

4、基金估值日無交易的，以（）估值。【單選題】

A.不估值

B.以前交易日的市價估值

C.最近交易日的市價估值

D.根據市場股市的市價估值

正確答案:C

答案解析:任何上市流通的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（平均價或收盤價）估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價估值。

5、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起（）內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定【單選題】

A.2個月

B.20天

C.3個月

D.30天

正確答案:C

答案解析:國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定

6、下列關于全國中小企業股權轉讓系統掛牌的市場交易基本規則和機制說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.全國股份轉讓系統公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見

B.申請掛牌公司應當在其股票掛牌前依照全國股份轉讓系統公司的規定披露公開轉讓說明書等文件

C.申請掛牌公司在其股票掛牌后實施限制性股票或股票期權等股權激勵計劃且尚未行權完畢的，應當在公開轉讓說明書中披露股權激勵計劃等情況

D.申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)簽訂證券登記及服務協議，辦理全部股票的集中登記

正確答案:C

答案解析:《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（自2013年2月8日起施行）第二章規定：申請掛牌公司在其股票掛牌前實施限制性股票或股票期權等股權激勵計劃且尚未行權完畢的，應當在公開轉讓說明書中披露股權激勵計劃等情況。

7、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過5%。

8、（），國家發展改革委、財政部發布《關于實施新興產業創業投資計劃、開展產業技術研究與開發資金參股設立創業投資基金試點工作的通知》?！締芜x題】

A.2009年9月

B.2009年10月

C.2009年11月

D.2009年12月

正確答案:B

答案解析:選項B正確：2009年10月，國家發展改革委、財政部發布《關于實施新興產業創業投資計劃、開展產業技術研究與開發資金參股設立創業投資基金試點工作的通知》。通過該通知，國家發展改革委、財政部決定實施新興產業創投計劃，擴大產業技術研發資金創業投資試點，推動利用國家產業技術研發資金，聯合地方政府資金，參股設立創業投資蕋金（創業投資企業）試點工作。該通知鼓勵各?。▍^、 市）結合本地實際，研究提出與國家資金共同參股設立創業投資基金的產業領域和具體方案，落實地方政府出資，配合國家發展改革委和財政部共同做好基金的設立和管理工作，探索財政資金支持創業投資發展的有效機制。同時，在工商登 記、稅收、投資、人才、營業場所等方面加大支持力度，加快建立有利于創業投資發展的良好政策環境。

9、不同地區、不同類型的LP，會根據市場和政策環境的變化調整其在PE市場的資產配置，因此過分單一的LP構成是基金的資金來源（）的潛在隱患。【單選題】

A.流動性

B.高風險

C.穩定性

D.低風險

正確答案:C

答案解析:不同地區、不同類型的LP，會根據市場和政策環境的變化調整其在PE市場的資產配置，因此過分單一的LP構成是基金的資金來源穩定性的潛在隱患。

10、基金從業人員申請基金從業資格，應當具備的條件包括（）。Ⅰ. 具有中華人民共和國國籍，但經中國證監會批準的除外Ⅱ. 具有完全民事行為能力Ⅲ. 品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密Ⅳ. 通過中國證監會或其授權的機構組織的基金從業資格考試Ⅴ. 中國證監會規定的其他條件【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:根據《基金從業人員資格管理暫行規定》，金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業人員，應當取得基金從業資格?；饛臉I人員申請基金從業資格，應當具備下列條件：（1）具有中華人民共和國國籍，但經中國證監會批準的除外；（2）具有完全民事行為能力；（3）遵守國家有關法律、法規以及行業規范，熟悉有關證券、金融法律、法規；（4）品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；（5）具有大學財經、法律等證券相關專業?？埔陨蠈W歷；或具有其他專業?？埔陨蠈W歷，并有從事二年以上證券業務或三年以上其他金融業務的工作經歷，具備證券、金融、法律等專業知識；（6）通過中國證監會或其授權的機構組織的基金從業資格考試；（7）中國證監會規定的其他條件。