2023年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）?！締芜x題】

A.公平性

B.真實性

C.完整性

D.合規性

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：基金管理人進行登記與備案，應遵循如下原則：（1）及時性（2）信息報送的真實性、準確性、完整性、合規性基金管理人進行管理人登記和基金備案，應確保其通過資產管理業務綜合報送平臺提交材料的真實、準確、完整和有效，不得虛構、捏造、偽造不實或已無效的信息進行填報。

2、目前，規范境外投資的主要法律法規不包括（）?！締芜x題】

A.2013年12月2日國務院頒布的 《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》

B.2014年4月8日國家發展改革委頒布的《境外投資項目核準和備案管理辦法》

C.2010年3月1日實施的《外國企業或者個人在中國境內設立合伙企業管理辦法》?

D.2014年9月6日商務部發布的 《境外投資管理辦法》

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：目前，規范境外投資的主要法律法規包括：2013年12月2日國務院頒布的 《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》，2014年4月8日國家發展改革委頒布的《境外投資項目核準和備案管理辦法》，以及2014年9月6日商務部發布的 《境外投資管理辦法》。

3、募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以（ ）等適當方式進行投資回訪。Ⅰ. 錄音電話Ⅱ. 電郵Ⅲ. 面訪Ⅳ. 信函【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。

4、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔。Ⅰ.基金產品的設計Ⅱ.基金運作的監管Ⅲ.基金份額的銷售與備案Ⅳ.基金資產的管理【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔。

5、股權投資基金投資項目在境內申報上市的流程中，成立股份公司的主要內容不包括（ ）?！締芜x題】

A.確定成立途徑

B.聘請券商

C.申請設立資料

D.召開創立大會

正確答案:B

答案解析:股權投資基金投資項目在境內申報上市的流程中，成立股份公司的主要內容包括:（1）確定成立途徑；（2）制訂改制方案;（3）聘請驗資、資產評估、審計等中介機構；（4）申請設立資料;（5）召開創立大會等。B項，聘請券商屬于上市前輔導的內容。

6、（）是指主要對企業進行財務性并購投資的股權投資基金?！締芜x題】

A.并購基金

B.定增基金

C.創業投資基金

D.天使基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確，并購基金是指主要對企業進行財務性并購投資的股權投資基金。

7、（），發改委頒布《關于進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》，變自愿備案為強制備案，強化股權投資監管外，各地關于促進及規范股權投資發展的各項工作也在穩步開展，從中央到地方對于股權投資市場的管理將日漸趨嚴?！締芜x題】

A.2013年12月

B.2008年7月

C.2011年2月

D.2010年4月

正確答案:C

答案解析:2011年2月，發改委頒布《關于進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》，變自愿備案為強制備案，強化股權投資監管外，各地關于促進及規范股權投資發展的各項工作也在穩步開展，從中央到地方對于股權投資市場的管理將日漸趨嚴。

8、基金托管人應當履行以下哪些職責（）。Ⅰ. 公平地對待其管理的不同基金財產Ⅱ. 安全保管基金財產Ⅲ. 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶Ⅳ. 對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:基金托管人應當履行下列職責：（1）公平地對待其管理的不同基金財產；（2）安全保管基金財產；（3）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；（4）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；（5）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（6）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；（8）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（9）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（10）按照規定監督基金管理人的投資運作；（11）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

9、依據《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區域性市場應當符合的條件中，說法錯誤的是（）。【單選題】

A. 區域性市場經所在地省級人民政府批準設立。使用“交易所”字樣的區域性市場，省級人民政府批準前已征求聯席會議意見

B.區域性市場日常管理規范，已經建立健全的管理制度和業務規則，并已通過區域性市場經營場所和網站公示。區域性市場已經采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發現風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C.區域性市場對申請掛牌的公司規定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業務獨立，治理結構健全，運作規范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務

D. 區域性市場明確登記結算規則、方式和程序但不予以公示

正確答案:D

答案解析:依據《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區域性市場應當符合的條件:區域性市場已經明確登記結算規則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區域性市場依據市場管理辦法規定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

10、（）稱為基金中的基金。【單選題】

A.母基金

B.公司制基金

C.信托制基金

D.有限合伙制基金

正確答案:A

答案解析:母基金是一種專門投資于其他基金的基金，也稱為基金中的基金。