2023年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策，報經（）審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規政策和執行狀況。【單選題】

A.合規管理部門

B.合規與風險管理委員會

C.董事會

D.股東大會

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規政策和執行狀況；若發現重大的合規問題，管理層必須立即向董事會匯報。

2、下列不屬于內幕信息構成要素的是（）?！締芜x題】

A.來源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公開”的信息

D.市場上可獲得的信息解析

正確答案:D

答案解析:選項D正確，內幕信息的構成要素有三方面：（1）來源可靠的信息。（2）“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確。（3）“非公開”的信息。

3、離岸基金是指一國（地區）的證券投資基金組織在他國（地區）發售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于（）證券市場的證券投資基金?！締芜x題】

A.本國（地區）

B.他國（地區）

C.第三國

D.本國（地區）或第三國（地區）

正確答案:D

答案解析:選項D正確，離岸基金是指一國（地區）的證券投資基金組織在他國（地區）發售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國（地區）或第三國（地區）證券市場的證券投資基金。

4、（）是風險管理中的核心操作環節?！締芜x題】

A.風險識別和報告

B.風險評估和識別

C.風險應對和分散

D.風險報告和監控

正確答案:D

答案解析:選項D正確，風險報告和監控是風險管理中的核心操作環節。

5、按運作方式可以將分級基金分為（）?！締芜x題】

A.股票型分級基金和債券型分級基金

B.封閉式分級基金和開放式分級基金

C.簡單融資型分級基金和復雜型分級基金

D.主動投資型分級基金和被動投資型分級基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確，按運作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金和開放式分級基金。

6、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠占挪用等，證券投資基金的資產一般都要由（）來保管。【單選題】

A.基金發行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

正確答案:D

答案解析:選項D正確，為了保證基金資產的安全，《證券投資基金法》規定，基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。

7、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構會在（）日為投資者辦理增加權益的登記手續?！締芜x題】

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

正確答案:B

答案解析:選項B正確，一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。

8、ETF最大的特色是（）?！締芜x題】

A.被動操作

B.指數型基金

C.實物申購、贖回機制

D.一級市場與二級市場并存的交易制度

正確答案:C

答案解析:選項C正確，ETF是指交易型開放式指數基金，其具有以下三大特點：（1）被動操作指數型基金；（2）獨特的實物申購、贖回機制，這是ETF最大的特色之一。；（3）實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

9、基金募集程序為（）。【單選題】

A.申請→注冊→發售→基金合同生效

B.申請→發售→注冊→基金合同生效

C.注冊→申請→發售→基金合同生效

D.注冊→申請→基金合同生效→發售

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金的募集程序為：申請→注冊→發售→基金合同生效。

10、債券基金對（）的投資者具有較強的吸引力?！締芜x題】

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高風險高收益

D.追求穩定收益

正確答案:D

答案解析:選項D正確，債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。