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2023年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編為您整理第二十二章 基金銷售行為規范及信息管理5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、基金銷售人員的禁止性規范不包括()?!締芜x題】
A.不得進行虛假或誤導性陳述
B.不得片面夸大過往業績
C.不得預測所推介基金的未來業績
D.不限制以個人名義接受投資者的款項
正確答案:D
答案解析:選項D正確,基金銷售人員不得接受投資者的現金,不得以個人名義接受投資者的款項;基金銷售人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳,應當與基金合同、招募說明書等相符,不得進行虛假或誤導性陳述,或者出現重大遺漏;基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時,應當客觀、全面、準確,并提供業績信息的原始出處,不得片面夸大過往業績,也不得預測所推介基金的未來業績。
2、基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從()中支付的客戶維護費總額?!締芜x題】
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
正確答案:A
答案解析:選項A正確,基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
3、基金銷售適用性的指導原則不包括()?!締芜x題】
A.投資人利益優先原則
B.有效性原則
C.差異性原則
D.綜合性原則
正確答案:D
答案解析:選項D正確,基金銷售適用性的指導原則包括:投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則、有效性原則和差異性原則。
4、基金合同應當約定給投資者設置不少于()小時的投資冷靜期?!締芜x題】
A.12
B.24
C.36
D.48
正確答案:B
答案解析:選項B正確,基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期,募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。
5、基金銷售機構的基金宣傳推介材料,應當自向公眾分發或發布之日起()個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。【單選題】
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案:B
答案解析:選項B正確,基金銷售機構的基金宣傳推介材料,應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規的高級管理人員檢查,出具合規意見書,并自向公眾分發或者發布之曰起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。
2020-05-29
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