2022年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據（ ）規定，任何機構或個人不得向非合格投資者募集、銷售、轉讓私募產品或者私募產品收益權?！締芜x題】

A.《合伙企業法》

B.《私募基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《公司法》

正確答案:B

答案解析:根據《私募投資基金募集行為管理辦法》規定，任何機構或個人不得向非合格投資者募集、銷售、轉讓私募產品或者私募產品收益權。

2、從募集主體機構的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和（ ）?！締芜x題】

A.輔助募集

B.委托募集

C.委派募集

D.間接募集

正確答案:B

答案解析:選項B正確，從募集主體機構的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。

3、股權投資基金用相對估值法來評估目標企業價值的工作程序不包括（）?！締芜x題】

A.選定相當數量的可比案例或參照企業

B.分析目標企業及參照企業的財務和業務特征

C.分析目標企業及參照企業的經營狀況與行業地位

D.在參照企業的相對估值基礎上，根據目標企業的特征調整指標，計算其定價區間

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：用相對估值法來評估目標企業價值的工作程序包括：（1）選定相當數量的可比案例或參照企業；（A項包括）（2）分析目標企業及參照企業的財務和業務特征，選擇最接近目標企業的幾家參照企業；（B項包括）（3）在參照企業的相對估值基礎上，根據目標企業的特征調整指標，計算其定價區間。（D項包括）

4、（）制度，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場?！締芜x題】

A.合格境內普通合伙人

B.合格境外普通合伙人

C.合格境內有限合伙人

D.合格境外有限合伙人

正確答案:D

答案解析:選項D正確，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場。

5、我國私募股權投資基金行業自律弱點包括（）。Ⅰ. 行業自律的規范可能不夠嚴格，規定程序也達不到法院設置的標準Ⅱ. 行業自律缺乏監督和執行Ⅲ. 行業自律的成本負擔，可能會增加從業者經營的難度，或是被轉移到投資者身上Ⅳ. 當行業中壟斷的色彩日益濃厚，行業自律有可能摻雜私利，其程序可能被用于損害競爭者或是創造準入壁壘，其目的可能是阻撓政府管制或后來者的進入【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:行業自律弱點:（1）行業自律的規范可能不夠嚴格，規定程序也達不到法院設置的標準（2）行業自律缺乏監督和執行（3）行業自律的成本負擔，可能會增加從業者經營的難度,或是被轉移到投資者身上（4）當行業中壟斷的色彩日益濃厚，行業自律有可能摻雜私利，其程序可能被用于損害競爭者或是創造準入壁壘,其目的可能是阻撓政府管制或后來者的進入。

6、創業板上市要求發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司（）。Ⅰ.財務報告的可靠性    Ⅱ.生產經營的合法性Ⅲ.營運的效率與效果  Ⅳ.經營業績的真實性【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：創業板上市要求發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果，并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。

7、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起（）內仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記?！締芜x題】

A.6個月

B.2個月

C.5個月

D.3個月

正確答案:A

答案解析:《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

8、關于股權投資母基金的業務和作用，下列描述錯誤的是（）。【單選題】

A.分散風險：股權投資母基金通常投資于多只股權投資基金，投資者可以有效地實現風險分散

B.直接投資：股權投資母基金直接進行股權投資，對其投資的股權投資基金的每個項目都進行跟投

C.投資機會：基于股權投資母基金的專業、資源等優勢，對于優秀的股權投資基金具有更好的投資機會

D.專業管理：股權投資母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策

正確答案:B

答案解析:選項B描述錯誤，直接投資，是指母基金直接對非公開發行和交易的企業股權進行投資。 在實際操作中，母基金通常和其所投資的股權投資基金聯合投資，母基金往往扮演跟投角色，由股權投資基金來管理這項投資。

9、我國股權投資基金發展經過哪幾個歷史階段（）。Ⅰ.探索與起步階段Ⅱ.快速發展階段Ⅲ.多元化發展階段Ⅳ.統一監管下的規范化發展階段【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，我國股權投資基金行業發展經歷了3個歷史階段：（1）探索與起步階段（1985~2004年）；（2）快速發展階段（2005-2012年）；（3）統一監管下的規范化發展階段（2013年至今）。

10、下列關于股權投資基金清算歸于清算主體的確定的說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成

B.逾期不成立清算組進行清算的，債權人可以申請中國證券投資基金業協會指定有關人員組成清算組進行清算

C.合伙型股權投資基金的清算人由全體合伙人擔任

D.信托（契約）型股權投資基金清算小組由基金管理人、基金托管人（若有）及相關人員組成

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：公司型股權投資基金的清算，應當成立清算組，并由清算組負責清算相關事宜。有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。逾期不成立清算組進行清算的，債權人可以申請人民法院指定有關人員組成清算組進行清算。合伙型股權投資基金的清算由清算人負責。清算人由全體合伙人擔任；經全體合伙人過半數同意，可以指定一個或者數個合伙人，或者委托第三人擔任清算人。未確定清算人的，合伙人或者其他利害關系人可以申請人民法院指定清算人。信托（契約）型股權投資基金的清算由清算小組負責?；鹎逅阈〗M由基金管理人、基金托管人（若有）及相關人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工 作人員。