2021年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，授權（  ）進行細化監管?！締芜x題】

A.中國證監會

B.中國基金業協會

C.發改委

D.財政部

正確答案:A

答案解析:2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章非公開募集基金作了原則性的規定，并授權中國證監會進行細化監管。

2、法律盡職調查重點關注的內容沒有（）?！締芜x題】

A.公司的業務

B.公司的稅務

C.公司的債權債務

D.公司的盈利能力

正確答案:D

答案解析:法律盡職調查重點關注內容：（1）公司的設立及存續（2）公司的業務（3）公司的主要財產（4）公司的債權債務（5）公司的稅務（6）公司的勞動（7）公司的訴訟、仲裁及行政處罰

3、投資協議與投資備忘錄的排他性條款規定，在排他期限內，目標企業的（）與股權投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構進行接觸。Ⅰ.現任股東 Ⅱ.董事 Ⅲ.雇員 Ⅳ.經紀人【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限，在排他期限內，目標企業現任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經濟效率。

4、私募基金管理人在一年之內（）次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:A

答案解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十八條：私募基金管理人在一年之內2次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

5、（）是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易?！締芜x題】

A.隨售權

B.拖售權

C.第一拒絕權

D.回售權

正確答案:A

答案解析:隨售權（Tag-along Right）又稱共同出售權（Right of Co-sale )，是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易。

6、在公司為將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的前提下，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.收購的股份不得超過本公司已發行股份總額的百分之五

B.用于收購的資金應當從公司的稅前收入中支出

C.所收購的股份應當在一年內轉讓給職工

D.應當經股東大會決議

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：公司將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份時，用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出；收購的股份不得超過本公司已發行股份總額的百分之五；所收購的股份應當在一年內轉讓給職工；應當經股東大會決議。

7、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務，屬于禁止性行為的是（ ）。【單選題】

A.公平地對待其管理的不同基金財產

B.不從事內幕交易

C.侵占、挪用基金財產

D.按照規定履行職責

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條的規定，股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務，不得有以下行為：（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動。（2）不公平地對待其管理的不同基金財產。（3）利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（4）侵占、挪用基金財產。（5）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。（6）從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。（7）玩忽職守，不按照規定履行職責。（8）從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。（9）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

8、從基金管理的角度來看，大多數散戶投資人都是不太受到歡迎，因為其中少數人不理解投資程序和方法而一味追求短期利益，從而影響到（）的投資進程和發揮。【單選題】

A.基金托管人

B.投資者

C.基金經理

D.有限合伙人

正確答案:C

答案解析:從基金管理的角度來看，大多數散戶投資人都是不太受到歡迎，因為其中少數人不理解投資程序和方法而一味追求短期利益，從而影響到基金經理的投資進程和發揮。

9、中國證券投資基金業協會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括（ ）。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單Ⅱ.異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：中國證券投資基金業協會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括：（1）已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單；（2）異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態；（3）新申請登記的管理人成立滿一年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記。

10、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處罰。下列選項中可以認定為“以非法占有為目的”的有（）。Ⅰ.集資后不用于生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還Ⅲ.破產倒閉之后，致使集資款不能返還Ⅳ.集資款遺失，不能返還Ⅴ.抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ三項外，使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”的情況還包括：（1）攜帶集資款逃匿的；（2）將集資款用于違法犯罪活動的；（3）隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的；（4）拒不交代資金去向，逃避返還資金的；（5）其他可以認定非法占有目的的情形。