2020年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、區域性股權交易市場受到（）的監管?！締芜x題】

A.財政部

B.地級人民政府

C.省級人民政府

D.中國人民銀行

正確答案:C

答案解析:區域性市場是為市場所在地省級行政區域內的企業特別是中小微企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場，接受省級人民政府監管，中國證監會及其派出機構為區域性市場提供業務指導和服務。

2、關于外包的基本要求說法錯誤的是（）。【單選題】

A.外包服務所涉及的基金資產和客戶資產屬于外包機構的共同財產

B.外包機構在開展外包業務的同時提供托管服務的，應設立專門的團隊與業務系統，外包業務與基金托管業務團隊之間建立必要的業務隔離，有效防范潛在的利益沖突

C.辦理私募基金銷售、銷售支付業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款

D.開展基金銷售業務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等

正確答案:A

答案解析:外包的基本要求：外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬于其破產財產或清算財產。

3、根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的（ ）擔任。【單選題】

A.公司或者合伙企業

B.自然人或者公司

C.自然人或者合伙企業

D.自然人

正確答案:A

答案解析:根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或合伙企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

4、基金管理人聘請的律師應遵守（）原則，根據相關法律法規、職業道德和行業慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業優質的法律服務?！締芜x題】

A.審慎、勤勉盡責、客觀

B.誠實守信、勤勉盡責、審慎

C.獨立、客觀、公正

D.公開、公平、公正

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金管理人聘請的律師應遵守誠實守信、勤勉盡責、審慎原則，根據相關法律法規、職業道德和行業慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業優質的法律服務。

5、以下關于基金從業人員申請高級管理人中任職資格中，所具備條件說法正確的有（）。Ⅰ. 具有基金從業資格；或具有中國證監會認可的其他從事證券工作經歷Ⅱ. 有豐富的專業管理知識和經驗，較強的管理工作和業務工作能力以及良好的管理工作業績Ⅲ. 擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業務或五年以上證券、金融業務工作經歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經歷Ⅳ. 中國證監會規定的其他條件【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據《基金從業人員資格管理暫行規定》，第十四條 基金從業人員申請高級管理人中任職資格，應當具備下列條件：（1）具有基金從業資格；或具有中國證監會認可的其他從事證券工作經歷；（2）有豐富的專業管理知識和經驗，較強的管理工作和業務工作能力以及良好的管理工作業績；（3）擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業務或五年以上證券、金融業務工作經歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經歷；（4）中國證監會規定的其他條件。

6、以下說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.股權投資基金銷售機構可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.投資者應當確保投資資金來源合法

C.同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業化管理原則

D.不得非法匯集他人資金投資股權投資基金

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。任何機構和個人不得為規避合格投資者標準，募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產品。同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業化管理原則。

7、股權投資基金法律盡職調查關注的重點問題不包括（）?！締芜x題】

A.歷史沿革問題

B.監管政策

C.債務及對外擔保情況

D.稅收及政府優惠政策

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：法律盡調關注重點問題包括歷史沿革問題、主要股東情況、高級管理人員、債務及對外擔保情況、重大合同、訴訟及仲裁、稅收及政府優惠政策等。

8、董事會席位條款約定目標企業董事會的席位數量、初始分配方案和后續調整規則，是目標企業控制權分配的重要條款。通常，持股達到某一最低比例的投資人有權任命（  ）名董事?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.若干

正確答案:D

答案解析:董事會席位條款約定目標企業董事會的席位數量、初始分配方案和后續調整規則，是目標企業控制權分配的重要條款。通常，持股達到某一最低比例的投資人有權任命若干名董事。

9、當（ ），公司才能產生經濟利潤，并為股東創造財富。【單選題】

A.EVA＜0

B.EVA＞0

C.EVA=0

D.不確定

正確答案:B

答案解析:EVA＞0，即調整后的凈經營利潤＞產生此利潤的全部資本成本，公司才能產生經濟利潤，并為股東創造財富。

10、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括 （  )?！締芜x題】

A.銀行存款

B.債券

C.房產

D.股票

正確答案:C

答案解析:金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。