證券從業專業資格考試科目為《投資銀行業務》合格，則保薦代表人考試合格。專業從業資格考試成績合格后，考生應每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。

根據證券業協會發布的《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》（中證協發〔2014〕177號），個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應當每年參加并完成中國證券業協會組織的保薦代表人業務培訓。未按要求完成保薦代表人業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

對未按規定完成每年度保薦代表人業務培訓和年檢的保薦代表人，協會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

符合條件的從業人員可通過機構申請注冊保薦代表人執業證書。

申請保薦代表人資格，需要通過投資銀行業務（保薦代表人勝任能力考試），還應具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機構聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）最近3年未受到中國證監會的行政處罰；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

（八）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（九）具備3年以上保薦相關業務經歷；

（十）最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；

（十一）未負有數額較大到期未清償的債務；

（十二）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

保薦人的職責就是協助上市申請人進行上市申請，負責對申請人的有關文件做出仔細的審核和披露并承擔相應的責任，保薦人在公開、公平、公正、規范、自愿的原則下，在本所核準的范圍內從事業務，不得擅自超越業務范圍、業務權限。